PDF《江苏皇马农化有限公司审核案例》

江苏皇马农化有限公司审核案例

一、 案例背景介绍

1 案例基本信息 受审核组织:江苏皇马农化有限公司 地址:江苏省如皋市长江镇(如皋港区)香江路

2 号 审核时间:2017 年12 月20 日至

21 日 审核类型:质量、环境、职业健康安全管理体系第一次监督审核 审核人员:赵红梅(组长/专业审核员)、潘海燕(专业审核员)、赵杰(组员)、 束正妹(组员) 申请认证范围: 草铵膦原药、联苯菊酯原药、高效氯氟氰酯原药、2-顺式氯氟菊 酸中间体的生产的生产及相关管理活动

2 企业情况介绍 江苏皇马农化有限公司是高效农药原药、制剂及农药中间体的专业制造厂 家,其前身是创立于

1998 年的丹阳市农药化工有限公司.

是集科工贸于一体的 技术密集型、外向经营型企业,国家级高新技术企业,国家火炬计划丹阳新材料产 业基地重点企业,AAA 级资信企业,拥有自营进出口权.公司于

2007 年在灌南 县堆沟港镇化学工业园投资设立了江苏皇马农化有限公司,主导产品有高效氯氟氰菊 酯、联苯菊酯、氯氰菊酯等原药. 主要生产过程活动为合成反应、胺化反应、皂化、氯化、精馏等;

加成、氯 化为高危工艺,取证期内联苯菊酯原药、高效氯氟氰菊酯原药、2-顺式氯氟菊酸中 间体生产正常,因市场原因草胺磷原药未生产,一线工人采取

2 班制,倒班人 员160 人.其主要环境因素:设备运行噪声、危险化学品泄露、火灾爆炸、危险固 废(有毒包装物、污泥、废活性炭、精馏残渣)、废水等;

主要危险源:触电事 故、潜在火灾、爆炸、中毒、机械伤害等

3、案例特点简述

2017 年国内化工企业较大及以上事故多发,根据审核员的专业知识,加上前 期进行审核策划时了解到,2017 年国内发生

4000 余起化学品事故,综合考虑人 员伤亡、经济损失、社会影响、环境影响等因素,造成重大影响的有数十起, 如 中石油大连石化分公司 8.17 火灾事故、新疆宜化化工有限公司 7.26 煤 气气化炉燃爆事故、山东日科化学股份有限公司 12.19 爆燃火灾事故、江苏 连云港聚鑫生物科技有限公司 12.9 爆炸事故等,特别是江苏连云港聚鑫生物 科技有限公司 12.9 爆炸事故,这起事故发生在岁末年出,事故造成

10 人死亡、

1 人受伤,是2017 年发生的第二起化工重大事故,这起事故导致连云港化工园区 有高危工艺生产企业停产整治至今,引起社会广泛关注.这些事故的发生反映出我 国化工行业的基础管理存在薄弱环节、现场管理存在盲区、工艺纪律执行不严不细、 员工履职能力不足等问题.

二、案例发生主要过程

1 审核策划 1.1 审前沟通:由于本企业是第一次监督审核,接到审核委派时,第一时间与企业 取得联系,确认公司生产规模是否发生变更,体系文件、主要部门及职责是否发生 变化,是否引入了新设备设施、新工艺及新人员,是否有改、扩建项目等相关变化 信息.确认后编制审核计划. 1.2 审核组在和企业进行充分沟通的基础上结合质量、环境、职业健康安全管理 体系三标认证的监审,编制了包括对管理层、生产车间、安环部、质量部、设备部 涉及到环境和职业健康安全的重点现场如污水站、配电室、罐区、危废仓库等部门的 监督审核计划.把审核的重点放在企业的涉及到质量、环境、职业健康安全的重点场 所,如生产车间、检验环节,包括了生产的辅助设施涉及到环境和安全方面的污水站、 配电室、危废仓库等部门;

体现了审核的重点 1.3 关注与上次审核的衔接:编制审核计划时,关注上次审核时不合格项的关闭情 况验证、审核报告中需改进措施的落实情况、管理评审改进措施的验证、证书使用 情况等.根据审核区域的重要性合理分派审核时间.

2 主要审核发现、沟通过程 2.1 作为专业审核员按计划安排负责审核生产车间,对于生产过程工艺参数控 制、生产过程(包括生产设备)的危险源辨识、风险评价与控制、应急预案演练 等,往往是受审核方职业健康与安全管理的薄弱环节,也是职业健康安全管理体系 审核关注重点之一,如果能针对受审核组织的不足之处,提出针对性强的,有份量和 有益的不符合报告和问题清单,并通过沟通使受审核组织理解不符合和存在的问题, 可以帮助受审核方提高管理有效性和效率,避免或显著降低受审核组织的职业健康与 安全风险. 2.2 审核发现: 现场审核时因园区内聚鑫生物科技

12 月9日发生爆炸事故,生产车间危险岗 位(合成、氯化)停产.4 车间转位工序运行正常. 1.抽查前期生产记录发现: 2017.7.10(白班)/24P-12#/13#/15#精馏釜内温度记录为 110/125/135℃,不符 合工艺规定(100℃以下)要求.未见记录压力(-0.098mpa) 查见 2017.7.17/42P/7.20/53P 批,同上. 查2017.10.24/

157、2017.10.29-190 批生产记录,温度控制符合控制要求,回 流保温时间

3 h,生产记录工艺要求已更改,工艺规程未及时更改.

2、现场巡查发现: 1)4 车间在用的 24#反应釜设备标识牌,标识内容不全,缺少安全等级、介质、 使用状态等 2)未见无职业危害因素检测结果公示 3)4 车间现场正在对部分反应釜进行支撑架焊接作业,由中瑞安装公司负责, 有现场作业安全教育培训记录,提供动火作业许可证,查见有危害分析、动火前 气体检测,有防护措施等内容,但记录不清晰

3、和车间主任沟通了解,班组安全活动,每月 3~4 次,车间每周召开安全生产 例会,有 会议记录 签到表 查见相关会议记录,建议针对聚鑫科技

119 事故案例,对员工进行实例警示教育.

4、车间应急演练由安环部组织实施,2017 年已模拟

2 次消防演练、1 次剧毒化 学品(氰化钠)泄漏演练,各车间均派员参加.建议加强生产过程超温、超压引 发的火灾、爆炸应急预案演练. 审核组就以上问题,进行内部沟通并评价了安全风险程度,针对实际操作记 录与操作规程不一致,工艺纪律执行不严,特别是超温、超压容易导致火灾、爆炸 事故, 因此形成一项书面不合格( 附件 2.1) : 查2017.7.10( 白班) /24P-12#/13#/15#精馏釜内温度记录为 110/125/135℃,不符合工艺规定(100℃ 以下)要求. 车间未见无职业危害因素检测结果公示不符合国家安监总厅安健〔2015〕16 号《用人单位职业病危害因素定期检测管理规范的通知》第十六条 用人单位应 当及时在工作场所公告栏向劳动者公布定期检测结果要求,形成第二份书面不合 格(附件 2.2);

对存在的其他问题已开出书面的沟通意见――《沟通会议记录》 (主要沟通见附件 3) 在与企业领导沟通会议中,审核组就提出不符合项事实,及现场管理存在盲 区、工艺纪律执行不严不细、员工履职能力不足等方面进行交流,得到企业领导确 认和高度重视,表示不合格提出是对企业........