PDF《云铝股份》

云铝股份 国家环境友好企业 绿色低碳・中国水电铝 证券代码:000807 股票简称:云铝股份 公告编号:2018-082 云南铝业股份有限公司关于为公司全资子公司 融资提供连带责任担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏.

一、担保情况概述 云南铝业股份有限公司(以下简称 云铝股份 或 公司 )全资子公司云南文山 铝业有限公司(以下简称 文山铝业 ) 、云南云铝泽鑫铝业有限公司(以下简称 泽鑫 铝业 ) 、云南源鑫炭素有限公司(以下简称 源鑫炭素 )根据运营需要,拟选择中国 进出口银行等合适的银行、 融资租赁公司等金融机构申请金额不超过9.5亿元人民币 (含9.5 亿元人民币)银行贷款、融资租赁等融资方式进行融资,其中文山铝业融资不超过

4 亿元人民币(含4亿元人民币) 、泽鑫铝业融资不超过 4.5 亿元人民币(含4.5 亿元人 民币) 、源鑫炭素融资不超过

1 亿元人民币(含1亿元人民币) ,期限不超过

5 年(含5年) .公司将为文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素融资提供金额不超过 9.5 亿元人民币(含9.5 亿元人民币)的连带责任担保,其中为文山铝业提供不超过

4 亿元人民币(含4亿元人民币)的连带责任担保、为泽鑫铝业提供不超过 4.5 亿元人民币(含4.5 亿元人民 币)的连带责任担保、为源鑫炭素提供不超过

1 亿元人民币(含1亿元人民币)的连带 责任担保,期限不超过

5 年(含5年) .文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素将按照公司对 其担保金额、期限分别对公司提供同等金额、同期限的反担保.

2018 年10 月30 日,公司以通讯方式召开第七届董事会第十六次会议,以11 票赞 成、0 票弃权、0 票反对审议通过《关于为公司全资子公司融资提供连带责任担保的预 案》 ,根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章 程》的规定,该预案需提交公司股东大会审议,待审议通过后正式实施该事项.

二、被担保人基本情况 1. 云南文山铝业有限公司 云铝股份 国家环境友好企业 绿色低碳・中国水电铝 公司名称:云南文山铝业有限公司 成立日期:2004 年4月16 日 公司住所:云南省文山壮族苗族自治州文山市城北片区高登路 法定代表人:郝红杰 注册资本:3,135,000,000 元(人民币) 经营范围:铝土矿资源开发、开采;

氢氧化铝、氧化铝及其延伸产品的生产加工、 销售;

液氧、液氮、硫磺、硫酸铵、铁精矿、金属镓、蒸气和赤泥的生产和销售;

矿山 及冶金机械制造;

矿产资源科研,地质勘查技术咨询服务;

矿产品销售;

铝锭及铝加工 制品的销售;

林木种植和销售.(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 活动) 目前文山铝业的股权结构图如下: 100% 主要财务数据:截止

2017 年12 月31 日,文山铝业总资产为 846,858.40 万元,负 债总额为 517,848.82 万元(其中流动负债总额为 417,859.29 万元) ,净资产为 329,009.57 万元;

2017 年1-12 月文山铝业实现营业收入 195,919.94 万元,营业利润 为21,768.02 万元,净利润为 17,858.27 万元.(以上数据已经审计) 截止2018年9月30日, 文山铝业总资产为944,791.53万元, 负债总额为569,531.34 万元 (其中流动负债总额为 473,799.20 万元) , 净资产为 375,260.19 万元;

2018 年1-9 月,文山铝业实现营业收入 151,811.34 万元,营业利润为 8,313.15 万元,净利润为 7,017.33 万元.(以上数据未经审计) 2.云南云铝泽鑫铝业有限公司 公司名称:云南云铝泽鑫铝业有限公司 成立日期:2011 年01 月06 日住所:云南省曲靖市富源县胜境街道四屯社区 法定代表人:陈德斌 注册资本:1,106,263,886 元(人民币) 云南铝业股份有限公司 云南文山铝业有限公司 云铝股份 国家环境友好企业 绿色低碳・中国水电铝 经营范围:重熔用铝锭及铝加工制品、炭素及炭素制品、氧化铝、有色金属、黑色 金属加工及销售;

金属材料贸易.(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经 营活动) 目前泽鑫铝业的股权结构如下图: 67% 100% 主要财务数据:截止

2017 年12 月31 日,泽鑫铝业总资产为 410,157.12 万元,负 债总额为 278,405.47 万元,净资产为 131,751.65 万元;

2017 年年度泽鑫铝业实现营 业收入 407,992.76 万元, 营业利润为 19,670.45 万元, 净利润为 17,245.00 万元. (以 上数据已经审计) 截止2018年9月30日, 泽鑫铝业总资产为360,670.59万元, 负债总额为229,096.80 万元 (其中流动负债总额为 150,585.39 万元) , 净资产为 131,573.79 万元;

2018 年1-9 月泽鑫铝业实现营业收入 291,343.49 万元, 营业利润为 122.39 万元, 净利润为-182.55 万元.(以上数据未经审计) 3.云南源鑫炭素有限公司 公司名称:云南源鑫炭素有限公司 成立日期:2008 年11 月18 日 公司住所:云南省红河州建水县羊街工业园区 法定代表人:焦云 注册资本:850,000,000 元(人民币) 经营范围:炭素、炭素制品及其原料的生产、加工、销售;

有色金属、黑色金属及 其产品,矿产品,化工产品(危险化学品除外)购销;

日用百货、日用杂品销售;

建筑 材料、装饰材料、金属材料;

硫酸铵化肥生产销售;

化工原料、铝门窗制作安装、室内 装修工程施工;

普通配件、汽车配件、五金交电;

专有技术服务;

水和中水销售;

机械 加工. (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 目前源鑫炭素的股权结构如下图: 67% 100% 云南铝业股份有限公司 云南云铝泽鑫铝业有限公司 云南源鑫炭素有限公司 云南铝业股份有限公司 云铝股份 国家环境友好企业 绿色低碳・中国水电铝 主要财务数据:截止

2017 年12 月30 日,源鑫炭素总资产为 283,109.10 万元,负 债总额为 201,373.37 万元 (其中流动负债总额为 160,340.50 万元) , 净资产为 81,735.73 万元;

2017 年1-12 月源鑫炭素实现营业收入 102,670.68 万元,营业利润为 3,564.70 万元,净利润为 2,986.06 万元.(以上数据已经审计) 截止2018年9月30日, 源鑫炭素总资产为284,781.40万元, 负债总额为185,806.05 万元(其中流动负债总额为 170,631.44 万元),净资产为 98,975.35 万元;

2018 年1-9 月源鑫炭素实现营业收入 116,740.69 万元,营业利润为-3,674.73 万元,净利润为 -2,655.54 万元.(以上数据未经审计)

三、担保协议的主要内容 目前双方未签订担保协议,待公司股东大会审议通过后双方协商签订担保协议.

四、董事会意见

(一)公司为全资子公司融资提供连带责任担保的主要原因 该担保方案符合相关法律法规、证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 (证监发z2005{120 号)和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求,公司分别 持有文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素 100%股权,将为全资子公司文山铝业、泽鑫铝业、 源鑫炭素承担连带责任担保.

(二)董事会对该事项风险和利益的说明 1.根据目前的融资环境,公司全资子公司文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素根据运营 需要,需要通过融资租赁、银行贷款等方式融资,融资的顺利实施有利于文山铝业、泽 鑫铝业、源鑫炭素的可持续健康发展,能够更好地维护公司及全体股东的利益. 2.文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素均属于有色金属行业,其周期性比较明显,市场 波动较大,公司为其提供担保具有一定的风险,但文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素是公 司全资子公司,公司能够有效控制其财务和经营决策,担保风险是可控的. 3.文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素将按照公司对其担保金额、期限分别对公司提供 同等金额、同期限的反担保.

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量 截止公告日, 公司为全资子公司及控股子公司提供担保余额为 87.3646 亿元, 其中: 公司为全资子公司文山铝业提供连带责任担保金额为 24.97 亿元;

为全资子公司源鑫炭 素提供连带责任担保金额为 7.6606 亿元;

为全资子公司云南浩鑫铝箔有限公司提供连 带责任担保金额为 2.7 亿元;

为全资子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司提供连带责任担 云铝股份 国家环境友好企业 绿色低碳・中国水电铝 保金额为 13.9299 亿元;

为控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司提供连带责任担保金 额为 9.0444 亿元;

为控股子公司云南云铝润鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 4.1847 亿元;

为控股子公司云南云铝海鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 14.69 亿元;

为控股子公司云南鹤庆溢鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 6.58 亿元;

为控股子公司云南云铝泓鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 1.2 亿元;

为控股子 公司云南云铝沥鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 0.875 亿元;

为控股子公司云 南云铝汇鑫经贸有限公司提供连带责任担保金额为 1.53 亿元.截止公告日,公司及控 股子公司无对外担保,无逾期担保.

七、备查文件

(一)公司第七届董事会第十六次会议决议;

(二)公司独立董事独立意见. 特此公告. 云南铝业股份有限公司董事会

2018 年10 月30 日 ........