PDF《ENVIRONMENT SYSTEM INSTRUCTION》

ENVIRONMENT SYSTEM INSTRUCTION DOC NO.

: ESI-099 REV . : B Title: 负责任矿产供应链尽职管理工作指示 Due Diligence Working Instruction for responsible Mineral Supply Chains SHEET :

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1 低密 AMENDMENT RECORDS REV. ECN NO. CHANGE DESCRIPTION EFF.DATE PREPARED BY APPROVED BY A B ECN-201603034286 ECN-201704003565 新发行/New Release 主要参照《中国负责任供应链尽责管 理指南》及《世界经合组织对最恶劣 童工保护的矿产部分》对原版文件做 了全面更新(包括文件名,目的,适 用范围,参考文件,定义,职责,程序,附件及表单) ,以完善矿产资源 供应链尽职管理. 03/22/2016 04/20/2017 Wang Fen Tang XY Sherry Dai Raymond Chen Form No.: QF-T-ESI-01L ENVIRONMENT SYSTEM INSTRUCTION DOC NO.: ESI-099 REV . : B Title: 负责任矿产供应链尽职管理工作指示 Due Diligence Working Instruction for responsible Mineral Supply Chains SHEET :

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37 1 目的 / Purpose 该工作指示旨在指导公司可能使用到的相关原材料矿产资源供应链,识别、防范和降低可能助长冲突、严 重侵犯人权和造成严重过失的风险,确保在公司整个矿产资源供应链内遵循《联合国指导原则》 ,落实《中国对 外矿业投资行业社会责任指引》 、 《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》 、 《经合组织受冲突影响和高风险地区矿 物尽职调查指南》 ,以及RCI责任钴矿倡议 三大目标 ;

确保企业供应链政策与指南要求保持一致,逐步提高供 应链透明度,提升供应链治理能力.

2 适用范围 / Scope 本公司及其矿产资源供应链

3 参考文件 / Reference Document 4.1 EICC 电子行业公民联盟行为准则 (Electronic Industry Citizenship Coalition? Code of Conduct) 4.2 《联合国指导原则》 4.3 商务部的《WTO 经济导刊》陈朝阳署名文章《钴矿不是冲突矿产》 4.4 《中国负责任供应链尽责管理指南》 (Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains, Sections) ,

网址:http://en.cccmc.org.cn/news/cccmcinformation/41161.htm 4.5 《中国对外矿产投资的社会责任指南》的童工和职业健康安全部分(Chinese Guidelines for Social Responsibility in Outbound Mining Investments, Provisions related to Child Labor and Occupational Health and Safety) ,

网址: https://www.emm-network.org/case_study/cccmc-developing-guidelines-for-social-responsibil ity-in-outbound-mining-investment/ 4.6 《世界经合组织对最恶劣童工保护的矿产部分》 (The OECD Practical Action for Worst Forms of Child Labor (WFCL) in Mining, Sections) ,

网址: http://www.oecd.org/daf/inv/investment-policy/child-labour-risks-in-the-minerals-supply-ch ain.htm 4.7 RCI 责任钴业倡议的组织和三大目标;

网址: http://www.cccmc.org.cn/tzgg/58371.htm 4.8 苹果公司公开发表的年度社会责任报告中列出的《合法矿业清单》 , 4.9 品牌客户列出的供应商责任标准 4.10 ESP-020 《EICC 劳工执行程序》 4.11 ESP-021 《EICC 道德执行程序》 4.12 ESP-022 《EICC 管理体系执行程序》 4.13 ESP-023 《EICC 环境执行程序》 4.14 ESP-024 《EICC 健康安全执行程序》 4.15 QSP-041 《供应商管理程序》 4.16 HRM-001《公司行为准则》

4 定义 / Definition 4.1 冲突矿产:冲突矿产(Conflict Minerals CM)指来自于刚果民主共和国非政府军事团体或非军事派别所 控制冲突地区的矿区生产的金(Au) ,钽(Ta) ,钨(W) ,和锡(Sn)金属矿物,当地相关军事团体取得 的非法采矿利润是从公民中盗窃得来的, 且在刚果民主共和国东部造成侵犯人权, 环境恶化. 此类不符合 无 冲突规范 的地区的矿物产品除刚果民主共和国(DRC)外,还包卢旺达(Rwanda)、乌干达(Uganda)、等联 ENVIRONMENT SYSTEM INSTRUCTION DOC NO.: ESI-099 REV . : B Title: 负责任矿产供应链尽职管理工作指示 Due Diligence Working Instruction for responsible Mineral Supply Chains SHEET :

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37 合国安全理事会认定的产自刚果矿脉之矿物. 4.2 刚果民主共和国无冲突金属: 不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武 装部队的矿产. 4.3 尽职调查: 指企业为了识别和解决实际存在或可能存在的风险所应采取的步骤, 从而防范或降低与其活动或 采购决定相关的不利影响. 4.4 CCCMC (China Chamber of Commerce of Metals, Minerals &

Chemicals Importers &

Exporters ) 中国五矿化工进出口商会. 在解决钴供应链的责任矿产上,推出了两个标准: 《中国负责任矿产供应链尽责 管理指南》 , 《中国对外矿业投资行业社会责任指引》 . 4.5 OECD (Organization for Economic Co-operation and Development)经济合作与发展组织 4.6 RCI (Responsible Cobalt Initiative)责任钴业倡议.2016 年由 CCCMC 发起成立的国际组织,致力于推 动钴供应链上的社会和环境风险.RCI 列出了三大目标: 第一,参加 倡议 的上下游企业认同《中国负 责任矿产供应链尽责管理指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》 ,确保企业供应 链政策与指南要求保持一致,逐步提高供应链透明度,提升供应链治理能力;

第二,推动与刚果(金)政府、民间组织及受影响的当地社区开展合作,采取行动和/或支持相关行动,共同应对解决钴供应链上的风 险与挑战;

第三,建立共同的沟通和传播策略,将工作进展和成果有效传递给受影响的社区、矿业企业以 及公众,并与其他利益相关方就工作目标和计划进行协调. 4.7 第1类风险区: 即武装冲突地区,即刚果金的东部

3 省(东方省、北基伍省、南基伍省)和警惕周边的非洲大 湖区卷入冲突的邻国卢旺达、乌干达.这几个地区矿产包括金. 此术语源自 《中国负责任矿产供应链尽 责管理指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》 . 4.8 第2类风险区: 即非冲突地区但有童工和严重侵犯人权的地区,即刚果金西部的加丹加省(钴矿) 、东开 赛省(钻石) 、西开赛省(钻石) ;

部分领导品牌自己认为其他国家的特定地区. 此术语源自 《中国负责任 矿产供应链尽责管理指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》 . 4.9 非风险地区: 即刚果金和非洲大湖区的邻国卢旺达、乌干达之外的地区.

5 职责 / Responsibility 5.1 管理者代表: 5.1.1 认真贯彻执行国家、省、市颁布的法律、法规、政策,社会劳工/道德准则及客户要求,对管理中履行 企业社会责任职责情况负直接领导责任;

5.1.2 坚决执行 合法守纪经营 的原则,实现生产经营管理和履行社会责任两项工作同时抓;

5.1.3 根据总经理提出的企业社会责任目标制定切实可行的年度目标;

5.1.4 协助总经理解决在高级管理层管理会议上讨论需解决的社会责任问题;

5.1.5 组织委员会定期进行内部审核或接受外部审核,并向总经理汇报审核结果;

5.1.6 代表公司就企业社会责任有关部门事宜对外进行沟通和联络. 5.2 环境健康与安全部门的主要职责 5.2.1 EHS 是主导职业健康安全与环境管理体系内审的落实与改善,以及监督 EICC 系统的运行;

5.2.2 参与风险评估和控制措施的讨论及完善;

5.2.3 协助相应制度在本部门的落实;

5.2.4 在部门内部开展教育和培训;

5.2.5 参加内审的落实与改善;

5.3 采购部门的主要职责: ENVIRONMENT SYSTEM INSTRUCTION DOC NO.: ESI-099 REV . : B Title: 负责任矿产供应链尽职管理工作指示 Due Diligence Working Instruction for responsible Mineral Supply Chains SHEET :

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37 5.3.1 依据材料采购需求选择合适的供应商,并主导责任矿产供应商尽职调查;

5.3.2 将《供应链政策示范模版》传达给供应商并推动供应商同步落实;

5.3.3 要求责任矿产供应商提供《责任矿产风险评估预审核清单》 ,并进行统一保管;

5.3.4 定期向公司管理层报告供应链风险评估的结果. 5.3.5 根据风险评估结果,对存在风险的供应商实施降险管理计划;

5.3.6 主导责任矿产供应链管理内审的落实与改善(每年至少一次) ;

5.3.7 主导填写客户要求的产品成分信息表以及冲突矿物或责任矿产的调查表. 5.4 品质部的主要职责: 5.4.1 响应 EICC 和GeSI(全球电子可持续发展倡议)联合工作组的承诺改善电子供应链的条件,不接受可 以助长冲突的采矿活动;

5.4.2 主导组织认可材料及外发供应商的审核和参与新供应商的审核;

5.4.3 主导供应商 CSR(企业社会责任)现场审核;

5.4.4 对于在审核中发现的问题要持续跟进,需验证供应商的纠正及预防措施. 5.5 销售部门的管理职责 5.5.1 SLS 接到客户要求填写 CMRT(冲突矿物报告模版)或Co 责任矿产的调查表后负责填写公司信息, 并将 调查表转发给 SRC 负责供应商相关信息填写, 填写完成后的调查表经公司法务部,EHS,HR 等部 门共同审阅通过后,SLS 给予回复客户. 5.6 人力资源部门的管理职责: 5.6.1 负责法律法规、劳工/道德准则、客户要求的追踪及适用更新;

5.6.2 认真贯彻执行国家有关法律、法规、政策、制度,并依法制定公司人事政策制度;

5.6.3 对公司经营管理中贯彻劳工/道德方针、履行合法经营职责情况负直接领导责任;

5.6.4 组织开展劳工/道德、 客户要求方面的教育培训和考核工作, 以确保企业有关程序的落实和目标的实现;

5.6.5 负责制定和落实劳工道德的风险评估,控制措施,管理方案,运行指标. 5.6.6 组织定期员工沟通计划并予以实施,以宣传有关政策制度和获取员工反馈. 5.6.7 接受对违反劳工、道德规范行为的检举揭发、匿名举报,开展调查,执行纪律. 5.6.8 选择合适的资源来支持体系运行;

5.6.9 制定风险评估管理控制方法及措施;

5.6.10 参加内审的落实与改善. 5.7 员工的主要职责: 5.7.1 认真学习公司提供的有关劳工/道德准则、法律法规及客户要求和接受相关培训,不断提高意识;

5.7.2 自觉遵守公司规章制度和劳动纪律,做一个遵纪守法的企业公民;

5.7.3 尊重和爱护他人、生活和工作保持文明礼貌;

5.7.4 积极参加各种合理化建议/改善活动及各种形式的员工沟通,主动提出改进企业劳工/道德实践的建议 和可行措施;

5.7.5 发现违法违规事件或劳工/道德不符合事项时,应立即举报或报告相关部门和人员,采取相应纠正或应 急措施,防止事态扩大.

6 程序/ Procedure 6.1 开展意识教育 6.1.1 对采购、品质部门等供应商管理责任部门开展 冲突矿物 及 责任矿产 意识教育,主要内容包括: a) 是否........