PDF《万向信托有限公司》

1 万向信托有限公司 WANXIANG TRUST CO.

,LTD. 二一三年度报告

2013 Annual Report 万向信托有限公司 二一三年度报告 1. 重要提示 1.1 本报告根据中国银行业监督管理委员会的有关规定编制. 本公司董事会及董 事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 1.2 本公司独立董事李全、成保良、刁维仁、吴晓波认为:公司年报所记载的资 料没有存在任何的虚假记载,也没有任何误导性陈述和重大遗漏,本报告的 内容真实、准确、完整. 1.3 本公司董事长肖风先生、公司总裁祝D先生、财务负责人汪文桦女士声明: 保证年度报告中财务报告的真实、完整. 万向信托有限公司 二一三年度报告 目录1. 重要提示 2. 公司概况.1 - 2.1 公司简介.1 - 2.2 公司组织结构图

2 - 3. 公司治理.2 - 3.1 公司治理结构

2 - 3.2 公司治理信息

5 - 4. 经营概况.8 - 4.1 经营目标、方针、战略规划

9 - 4.2 所经营业务的主要内容

9 - 4.3 市场分析.10 - 4.4 内部控制.11 - 4.5 风险管理.14 - 4.6 企业社会责任

22 - 5. 报告期末及上一年度末的比较式会计报表

23 - 5.1 固有资产.23 - 5.2 信托资产.26 - 6. 会计报表附注.27 - 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明

27 - 6.2 重要会计政策和会计估计说明

27 - 6.3 或有事项.34 - 6.4 重要资产转让及其出售的说明

34 - 6.5 会计报表中重要项目的明细资料

34 - 6.6 关联方关系及其交易的披露

37 - 6.7 会计制度的披露

40 - 7. 财务情况说明书.40 - 7.1 利润实现和分配情况

40 - 7.2 主要财务指标

40 - 7.3 净资本管理概况

40 - 万向信托有限公司 二一三年度报告 7.4 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

41 - 8. 特别事项简要揭示.41 - 8.1 股东报告期内变动情况及原因

41 - 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

41 - 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项

41 - 8.4 公司的重大未决诉讼事项

41 - 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况

41 - 8.6 对银监会提出的整改意见简要说明整改情况

41 - 8.7 重大事项临时报告情况

41 - 8.8 其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

41 - 8.9 备查文件.42 - 9. 公司监事会意见.42 - -

1 - 2. 公司概况 2.1 公司简介 2.1.1 公司历史沿革 万向信托有限公司, 前身为浙江省工商信托投资股份有限公司, 成立于

1986 年11 月.由中国工商银行浙江省分行独资经营,注册资本

500 万元.

1988 年6月,公司改组为合资经营的金融企业.1992 年8月,公司进行了 股份制改造,更名为 中国工商银行浙江省信托投资股份有限公司 ,是浙江省 内第一批股份制金融企业.

1997 年7月,根据国务院有关信托与银行脱钩的规定,公司与中国工商银 行浙江省分行脱钩,更名为 浙江省工商信托投资股份有限公司 .

2003 年3月,经中国人民银行批准,公司获得单独保留信托牌照的资格, 开始重新登记工作.

2012 年公司完成重新登记,公司注册资本变更为 6.5 亿元,更名为 万向 信托有限公司 ,同年

8 月18 日复牌营业. 2.1.2 基本情况 公司法定中文名称:万向信托有限公司 法定中文名称缩写:万向信托 公司法定英文名称:Wanxiang Trust Co.,Ltd 法定代表人:肖风注册地址:杭州市体育场路

429 号天和大厦 12-17 层及

4 层(401-403) 邮政编码:310006 国际互联网

网址:www.wxtrust.com 电子信箱:wxtrust@ wxtrust.com 信息披露事务联系人:陆炯办公

电话:0571-85807978 办公传真:0571-85179809 电子信箱:jlu@wxtrust.com 信息披露报纸名称:证券时报 年度报告备置地点:杭州市体育场路

429 号天和大厦

12 层 聘请的会计师事务所:大华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:杭州市体育场路

508 号浙江地矿科技大楼

5 楼 万向信托有限公司 二一三年度报告 -

2 - 2.2 公司组织结构图 3. 公司治理 3.1 公司治理结构 3.1.1 股东 号代表本公司最终实际控制人 表3.1.1(股东构成) 股东名称 持股比例 (%) 法定 代表人 注册资本 (万元) 注册地址 中国万向控股有限公司 76.50 鲁伟鼎 115,000.00 上海浦东新区陆家嘴西路

99 号万向大厦 浙江烟草投资管理有限责任公司 14.49 孙建华 180,714.67 杭州市浣纱路

17 号3楼浙江省邮政公司 3.97 鞠勇 157,175.00 杭州市西湖区莫干山路

329 号 巨化集团公司 2.86 杜世源 96,600.00 杭州市江城路

849 号 浙江省财务开发公司 2.18 杜祖国 200,000.00 杭州市华浙广场

1 号28 楼 万向信托有限公司 二一三年度报告 -

3 - 表3.1.1 续(股东主要经营业务) 股东名称 主要经营业务 中国万向控股有限公司 从事实业投资、投资管理,金融专业技术领域内的技术咨询、技术开发等. 浙江烟草投资管理有限责任公司 从事投资管理,实业投资,酒店管理,经营进出口业务等. 浙江省邮政公司 从事与邮政相关的基础业务、增值业务、金融业务、附属业务等. 巨化集团公司 从事化肥、化工原料及产品、化学纤维、医药原料等. 浙江省财务开发公司 从事实业投资、资产管理等. 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会 表3.1.2-1(董事构成) 姓名 职务 性别 年龄 所推举的股东名称 该股东持股比例(%) 肖风董事长 男53 中国万向控股有限公司 76.50 傅志芳 董事 男49 中国万向控股有限公司 76.50 冯立民 董事 男53 中国万向控股有限公司 76.50 凌金良 董事 男49 中国万向控股有限公司 76.50 葛旋董事 男43 中国万向控股有限公司 76.50 孙建华 董事 男57 浙江烟草投资管理有限责任公司 14.49 裴英杰 董事 男51 浙江省邮政公司 3.97 李军董事 男48 巨化集团公司 2.86 苏明波 董事 男44 浙江省财务开发公司 2.18 表3.1.2-1 续(董事简历) 姓名 简要履历 肖风南开大学世界经济学博士,中国万向控股有限公司副董事长. 傅志芳 中欧国际工商学院硕士,万向财务有限公司总裁. 冯立民 北京国际关系学院本科学历,中国万向控股有限公司副总裁. 凌金良 浙江大学管理科学与工程硕士,万向租赁有限公司总经理. 葛旋长江商学院研究生,民生通惠资产管理有限公司总经理、董事. 孙建华 中央电大会计专业,浙江烟草投资管理有限责任公司总经理. 裴英杰 北京邮电学院本科毕业,浙江省邮政公司副总经理. 李军中共浙江省委党校硕士,巨化集团公司党委委员、人力资源部部长. 苏明波 湖南大学本科毕业,浙江省财务开发公司投资管理部

1 部经理. 万向信托有限公司 二一三年度报告 -

4 - 表3.1.2-2(独立董事构成) 姓名 所在单位职务 性别 年龄 所推举的股东名称 该股东持股比例(%) 李全新华资产管理股份有限 公司总经理 男51 中国万向控股有限公司 76.50 成保良 上海瑞力投资基金管理 有限公司董事长 男53 中国万向控股有限公司 76.50 刁维仁 群益国际控股有限公司 上海代表处首席代表 男60 中国万向控股有限公司 76.50 吴晓波 蓝狮子出版人 男46 中国万向控股有限公司 76.50 注:本届董事会于

2011 年12 月组成,任期

3 年,届满可以连选连任. 表3.1.2-3(董事会下属专门委员会构成) 委员会 名称 职责 组成人 员姓名 职务 风险控 制与审 计委员 会 确定公司风险管理的总体目标、风险偏好、风险承受度、风险管理 策略和重大风险管理解决方案;

评估公司关联交易业务风险;

监督 公司信托业务和自营业务的风险控制及管理;

监督公司信息披露的 真实、准确、完整和合规性;

提出完善公司风险管理和内部控制及 内部审计实施的建议等. 冯立民 主任委员 裴英杰 委员 刁维仁 委员 信托委 员会 组织制订公司信托业务发展规划;

定期评估公司信托业务运行情况;

研究并提出具体措施落实监管机构提出的整改要求;

当公司或股东 利益与受益人利益发生冲突时,研究并提出维护受益人权益的具体 措施等. 李全 主任委员 葛旋 委员 孙建华 委员 3.1.3 监事 表3.1.3(监事构成) 姓名 职务 性别 年龄 所推举的股东名称 该股东持股 比例(%) 简要履历 鲁伟鼎 监事长 男43 中国万向控股有限 公司 76.50 哈佛商学院 MBA,中国万向控 股有限公司董事长 陈燕 监事 女49 浙江烟草投资管理 有限责任公司 14.49 杭州市烟草分公司财务处处长 熊文斌 职工监事 男31 由万向信托职工代 表大会选举产生 - 武汉大学本科,本公司人力资 源部执行总经理 注:本届监事会于

2011 年12 月组成,任期

3 年,届满可以连选连任. 万向信托有限公司 二一三年度报告 -

5 - 3.1.4 高级管理人员 表3.1.4(高级管理人员构成) 姓名 职务 性别 年龄 学历 专业 金融从业年限(年) 祝D 总裁 男44 硕士 新闻学

17 任伟珠 信托总监 女57 本科 经济管理

36 陈敏 风险总监 女57 大专 金融

32 注:本........