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中信建投证券股份有限公司 关于 西安铂力特增材技术股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 辅导工作总结报告 辅导机构 二一九年三月

1 中国证券监督管理委员会陕西监管局: 中信建投证券股份有限公司(以下简称 中信建投证券 或 辅导机构 ) 作为西安铂力特增材技术股份有限公司(以下简称 铂力特 、 公司 、 发 行人 或 辅导对象 )首次公开发行股票并在科创板上市的辅导机构,已于

2017 年11 月28 日向贵局报送了辅导备案登记材料.

中信建投证券已于

2018 年1月18 日、2018 年3月7日、2018 年4月13 日、2018 年6月11 日、2018 年10 月29 日、2019 年1月10 日向贵局报送了六次辅导工作报告. 辅导期内, 中信建投证券按照中国证监会 《证券发行上市保荐业务管理办法》 及 《辅导工作计划及实施方案》 的要求, 协调北京国枫律师事务所 (以下简称 北 京国枫 ) 、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称 信永中和 ) 等其他中介机构对铂力特进行了辅导.目前,相关辅导工作取得了较好效果,辅 导机构认为辅导工作已经达到了辅导计划目标. 现向贵局提交铂力特首次公开发 行股票并在科创板上市的辅导工作总结报告.

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一、辅导过程

(一)辅导经过描述

2017 年11 月,中信建投证券与铂力特正式签订了《辅导协议》 .本次辅导 自2017 年11 月正式开始,依照《保荐办法》 、 《公司法》 、 《证券法》以及中国证 监会于

2019 年3月颁布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行) 》等 法律法规的要求进行. 总体目标是促进铂力特建立良好的公司治理和完善的运行 机制,形成现代企业制度;

形成独立运营和持续发展的能力;

督促公司的董事、 监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人掌握发行上市、规 范运作等方面的有关法律法规和规则, 知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和 义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识;

使之具备进入证券 市场的基本条件,符合发行上市的要求,提高发行人的质量,从而最终保护投资 者的利益.同时促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义 务.

(二)辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 中信建投证券根据有关法规的规定,并结合铂力特的实际需要,成立了铂力 特辅导工作小组.辅导工作小组的成员如下: 李旭东,辅导小组组长,任中信建投证券投资银行委员会董事总经理;

陈彦斌,辅导小组成员,任中信建投证券投资银行委员会副总裁;

赵鑫,辅导小组成员,任中信建投证券投资银行委员会执行总经理;

武腾飞,辅导小组成员,任中信建投证券投资银行委员会高级副总裁;

王雨,辅导小组成员,任中信建投证券投资银行委员会副总裁;

闫明,辅导小组成员,任中信建投证券投资银行委员会副总裁;

关天强,辅导小组成员,任中信建投证券投资银行委员会高级经理;

李宇恒,辅导小组成员,任中信建投证券投资银行委员会高级经理;

首次辅导备案登记时辅导小组成员为王作维、 赵鑫、 李靖、 武腾飞、 陈彦斌、

3 尹笑瑜、闫明及关天强等八人,其中王作维、李靖、尹笑瑜于

2019 年1月11 日调整出辅导小组,李旭东、王雨、李宇恒于

2019 年1月11 日进入辅导小组.

(三)接受辅导的人员 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》 ,本次辅导工作对象包 括铂力特全体董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上(含5%)的股东.具 体如下: 序号 姓名 职务

1 黄卫东 发行人董事、实际控制人之

一、发行人持股 5%以上股东执行 事务合伙人

2 折生阳 发行人董事、实际控制人之一

3 薛蕾 发行人董事长、总经理、实际控制人之

一、

4 张凯 发行人董事、发行人持股 5%以上股东法定代表人

5 雷开贵 发行人董事

6 王家彬 发行人董事

7 刘健 发行人董事

8 郭随英 发行人独立董事

9 强力 发行人独立董事

10 戴秀梅 发行人独立董事

11 曾建民 发行人独立董事

12 宫蒲玲 发行人监事会主席

13 李萍 发行人监事

14 胡桥 发行人职工代表监事

15 贾鑫 发行人副总经理

16 杨东辉 发行人副总经理

17 赵晓明 发行人副总经理

18 梁可晶 发行人副总经理、财务总监

19 崔静姝 发行人董事会秘书

20 喻文韬 发行人副总经理

21 张建新 发行人持股 5%以上股东法定代表人 首次辅导备案登记时,原辅导工作对象为: 序号 姓名 职务

4 1 黄卫东 发行人董事长、实际控制人之

一、发行人持股 5%以上股东执 行事务合伙人

2 折生阳 发行人董事、实际控制人之一

3 宫蒲玲 发行人董事、发行人持股 5%以上股东法定代表人

4 雷开贵 发行人董事

5 王家彬 发行人董事

6 薛蕾 发行人董事、总经理

7 刘健 发行人董事

8 郭随英 发行人独立董事

9 强力 发行人独立董事

10 戴秀梅 发行人独立董事

11 曾建民 发行人独立董事

12 郭彩萍 发行人监事

13 李萍 发行人监事

14 王宁 发行人监事

15 贾鑫 发行人副总经理

16 杨东辉 发行人副总经理

17 赵晓明 发行人副总经理

18 梁可晶 发行人副总经理

19 崔静姝 发行人董事会秘书

20 张艳宁 发行人持股 5%以上股东法定代表人

2019 年2月,公司召开第一届董事会第十次会议及

2019 年第一次临时股东 大会, 黄卫东因个人工作重心变化辞去公司董事长职位;

折生阳因个人原因辞去 公司副董事长职位;

公司董事宫蒲玲因在西高投退休,辞去董事职位.公司董事 长由黄卫东变为薛蕾,董事由折生阳、黄卫东、王家彬、雷开贵、薛蕾、宫蒲玲、 强力、戴秀梅、郭随英、刘建、曾建民变更为薛蕾、折生阳、黄卫东、王家彬、 雷开贵、刘健、张凯、强力、戴秀梅、郭随英、曾建民.2019 年2月,公司召 开第一届监事会第五次会议,公司监事郭彩萍、王宁因个人原因辞去监事职位, 公司监事由郭彩萍、李萍、王宁变更为宫蒲玲、李萍、胡桥.2019 年2月,公 司召开第一届董事会第十次会议,公司因业务发展需要新聘副总经理喻文韬. 西工大资产管理公司法定代表人由张建新变更为张艳宁. 故对相应辅导工作对象进行了变更.

(四)辅导协议履行情况

5 中信建投证券认真履行了辅导协议规定的各项职责, 在公司和其他中介机构 的配合下,按时高质量地完成了本次辅导,辅导协议履行情况良好.具体情况请 见本总结报告之

四、辅导的主要内容及其效果 .

(五)辅导登记备案 中信建投证券与铂力特签订《辅导协议》以后,于2017 年11 月28 日向贵 局报送了辅导登记备案材料,包括《辅导备案申请报告》 、 《辅导协议》 、 《辅导计 划及实施方案》 、 《辅导人员资格证明》 、 《辅导对象基本情况备案表》等文件. 为使贵局及时把握辅导工作进度,本次辅导期间,中信建投证券已于

2018 年1月18 日、2018 年3月7日、2018 年4月13 日、2018 年6月11 日、2018 年10 月29 日、

2019 年1月10 日向贵局报送了六次辅导工作报告,对2018 年1月至

2019 年1月的辅导工作进行了阶段性汇报.

(六)中信建投证券内核情况

2019 年3月21 日,中信建投证券内核委员会审议通过铂力特首次公开发行 股票并在科创板上市项目,同意向上海证券交易所进行申报.

二、公司基本情况及历史沿革

(一)有限公司设立情况

2011 年6月20 日,西工大资产管理公司、西安晶屹、折生阳、雷开贵、黄 M共同签署 《设立有限责任公司出资协议》 , 约定共同申请设立........