PDF《二八年四月》

二八年四月 宏源证券股份有限公司

2007 年年度报告 目录

一、重要提示

二、公司基本情况简介

三、会计数据和业务数据摘要

四、股本变动及股东情况

五、董事、监事、高级管理人员和员工情况

六、公司治理结构

七、股东大会情况简介

八、董事会报告

九、监事会报告

十、重要事项 十

一、财务报告 十

二、备查文件目录

1 宏源证券股份有限公司

2007 年年度报告

一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任.

本年度报告经公司第五届董事会第二十次会议审议通过.会议应参会董事

9 人,实际参 会董事

8 人,委托授权

1 人,王霞董事书面授权委托陈有钧董事代为行使表决权. 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保 证或存在异议. 本公司年度财务报告已经天健华证中洲(北京)会计师事务所有限公司审计并出具了标 准无保留意见的审计报告. 本公司董事长汤世生先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生及财务会计总部总经 理张延强先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

二、公司基本情况简介

(一)公司名称 法定中文名称:宏源证券股份有限公司 缩写:宏源证券 法定英文名称:Hong Yuan Securities Co..Ltd 缩写:HONGYUAN SECURITIES

(二)公司法定代表人:汤世生 公司总经理:胡强

(三)公司董事会秘书:高涛 证券事务代表:高丽娟 联系地址:新疆乌鲁木齐市文艺路

233 号宏源大厦 联系

电话:0991-2301870 联系传真:0991-2301779

邮箱:[email protected]

(四)公司地址 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路

233 号 邮编:830002 办公地址:北京市海淀区西直门外北大街甲

43 号金运大厦 B 座 邮编:100044 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路

233 号宏源大厦 邮编:830002 国际互联网

网址:http://www.ehongyuan.com.cn 电子信箱:[email protected]

(五)信息披露报纸名称: 《证券时报》 、 《中国证券报》 、 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点: 新疆乌鲁木齐市文艺路

233 号宏源大厦公司董事会秘书处

(六)股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:宏源证券 股票代码:000562

2 宏源证券股份有限公司

2007 年年度报告

(七)其他资料 1.首次注册登记日期:1993 年5月25 日 地址:乌鲁木齐市新华北路

2 号2.变更注册登记日期:2006 年9月27 日 地址:乌鲁木齐市建设路

2 号3.《企业法人营业执照》注册号码:6500001000031 4.税务登记号码:650102228593068 5.组织机构代码:22859306-8 6.公司聘请的法定审计机构:天健华证中洲(北京)会计师事务所有限公司 法定审计机构办公地址:北京市东城区北三环东路

36 号环球贸易中心 A 座12 层

三、会计数据和业务数据摘要

(一)主要利润指标 单位:元项目金额营业利润 3,232,082,593.75 利润总额 3,225,571,640.71 归属于上市公司股东的净利润 2,038,300,442.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,042,662,781.07 经营活动产生的现金流量净额 12,894,539,529.79 非经常性损益项目 非经常性损益项目 金额营业外收入 702,950.82 营业外支出 7,213,903.86 上述非经常性损益对所得税的影响 -2,148,614.50 合计-4,362,338.54

(二)前三年主要会计数据和财务指标 单位:元2006 年2005 年项目2007 年 调整后 调整前 调整后 调整前 营业收入 4,435,140,101.43 743,496,322.22 591,009,141.11 229,486,302.53 210,227,626.88 利润总额 3,225,571,640.71 353,234,184.78 234,175,199.72 50,359,735.57 8,222,470.93 归属于上市公司股 东的净利润 2,038,300,442.53 319,354,764.80 227,904,058.05 52,872,158.97 8,222,470.93 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 2,042,662,781.07 325,550,236.33 228,667,160.90 51,854,322.65 7,204,634.61 总资产 22,799,754,548.01 7,862,452,835.72 7,620,373,220.98 3,427,965,158.50 3,353,901,470.05

3 宏源证券股份有限公司

2007 年年度报告 股东权益 5,998,519,345.51 3,670,409,044.36 3,518,814,569.45 736,927,226.38 695,867,888.45 经营活动产生的现 金流量净额 12,894,539,529.79 2,674,267,659.04 2,654,070,705.84 318,236,900.23 318,236,900.23 每股经营活动产生 的现金流量净额 8.825 1.830 1.816 0.523 0.523 归属于上市公司股 东的每股净资产 4.105 2.512 2.408 1.211 1.143 净资产收益率% 33.98 8.70 6.48 7.17 1.18 每股收益 1.39 0.31 0.2202 0.0869 0.0135 采用公允价值计量的项目 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 249,301,837.19 531,641,941.65 282,340,104.46 141,986,100.77 可供出售金融资产 263,750,091.18 789,142,315.00 525,392,223.82 -- 衍生金融负债

0 227,794,000.00 227,794,000.00 251,582,259.78 合计513,051,928.37 1,548,578,256.65 1,035,526,328.28 393,568,360.55

(三)净资产收益率和每股收益 净资产收益率% 每股收益(元/股) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 33.98 44.11 1.39 1.39 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润 34.05 44.18 1.40 1.40 注:(1)全面摊薄净资产收益率=P÷E 其中,P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润;

E 为归属于公司普通股股东的期末净资产. (2)加权平均净资产收益率=P/(E0+NP÷2+Ei*Mi÷M0-Ej*Mj÷M0±Ek*Mk÷M0) 其中:P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润;

NP 为归属于公司普通股股东的净利润;

E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产;

Ei 为报告期发 行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产;

Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属 于公司普通股股东的净资产;

M0 为报告期月份数;

Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数;

Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数;

Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动;

Mk 为发 生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数. (3)基本每股收益=P÷S S= S0 + S1 + Si*Mi÷M0 - Sj*Mj÷M0-Sk 其中:P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润;

S 为 发行在外的普通股加权平均数;

S0 为期初股份总数;

S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加 股份数;

Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;

Sj 为报告期因回购等减少股份数;

Sk 为报告期缩 股数;

M0 报告期月份数;

Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数;

Mj 为减少股份下一月份起至报

4 宏源证券股份有限公司

2007 年年度报告 告期期末的月份数. (4)稀释每股收益=[P+(已确认为费用的稀释性潜在普通股利息-转换费用)*(1-所得税率)]/(S0 +S1+Si*Mi÷M0-Sj*Mj÷M0DSk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 其中,P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润.

(四)按证券公司年报编报准则要求披露的主要财务数据和业务数据 1.主要财务数据 单位:元合并母公司 项目年末数 年初数 增减比例% 年末数 年初数 增减比例% 货币资金 12,268,994,275.85 3,556,531,274.96 244.97 12,102,094,399.36 3,532,636,024.45 242.58 结算备付金 6,457,213,242.95 3,080,049,548.45 109.65 6,457,213,242.95 3,080,049,548.45 109.65 交易性金融资产 531,641,941.65 249,301,837.19 113.25 524,003,263.80 236,894,444.07 121.20 衍生金融资产 可供出售金融资产 789,142,315.00 263,750,091.18 199.20 357,347,102.20 129,814,173.74 175.28 持有至到期投资 51,792,011.11 50,756,550.00 2.04 51,792,011.11 50,756,550.00 2.04 长期股权投资 6,534,356.70 5,684,356.70 14.95 307,634,231.67 195,014,768.00 57.75 资产总额 22,799,754,548.01 7,862,452,835.72 189.98 22,325,422,802.32 7,761,787,115.64 187.63 代理买卖证券款 14,828,210,438.42 3,759,644,973.42 294.40 14,828,210,438.42 3,759,644,973.42 294.40 交易性金融负债 衍生金融负债 227,794,000.00 -- -- 227,794,000.00 -- -- 负债总额 16,801,235,202.50 4,192,043,791.36 300.79 16,576,803,610.48 4,114,077,150.00 302.93 股本 1,461,204,166.00 1,461,204,166.00 0.00 1,461,204,166.00 1,461,204,166.00 0.00 未分配利润 1,557,873,036.01 249,549,015.38 524.28 1,616,740,381.36 303,116,507.89 433.37 项目本年数 上年数 增减比例% 本年数 上年数 增减比例% 手续费及佣金净收入 2,289,112,899.87 323,747,072.87 607.07 2,282,288,512.28 323,747,072.87 604.96 利息净收入 133,773,243.77 25,380,199.19 427.08 133,189,720.35 25,207,777.06 428.37 投资收益 1,531,588,540.55 223,644,210.69 584.83 1,514,655,089.18 220,597,449.87 586.61 公允价值变动收益 393,568,360.55 118,871,408.21 231.09 389,019,942.70 114,333,685.09 240.25 营业支出 1,203,057,507.68 381,015,165.01 215.75 1,108,672,687.87 322,759,275.12 243.50 利润总额 3,225,571,640.71 353,234,184.78 813.15 3,228,745,835.81 372,295,689.61 767.25 净利润 2,038,300,442.53 319,354,764.80 538.26 2,043,600,295.37 332,753,956.87 514.15

5 宏源证券股份有限公司

2007 年年度报告 2.公司手续费收入分部报告

6 宏源证券股份有限公司

2007 年年度报告

四、股本变动及股东情况

(一)股份变动情况 1.股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+.-) 本次变动后 数量 比例% 其他 (有限售条件 股份上市) 小计 数量 比例%

一、有限售条件股份 1.国家持股 2.国有法人持股 1,090,495,907 74.630 -143,720,557 -143,720,557 946,775,350 64.794 3.其他内资持股 50,741,469 3.473 -41,556,974 -41,556,974 9,184,495 0.628 其中:境内非国有法 人持股 50,661,059 3.467 -41,513,459 -41,513,459 9,147,600 0.626 境内自然人持股 80,410 0.006 -43,515 -43,515 36,895 0.002 4.外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 1,141,237,376 78.103 -185,277,531 -185,277,531 955,959,845 65.422

二、无限售条件股份 1.人民币普通股 319,966,790 21.897 185,277,531 185,277,531 505,244,321 34.577 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 无限售条件股份合计 319,966,790 21.897 185,277,531 185,277,531 505,244,321 34.577

三、股份总数 1,461,204,166

100 1,461,204,166

100 注:境内自然人持股为公司高管持股,变动为公司离任高管人员持股解冻. 2.证券发行与上市情况 (1)2006 年,公司实施股权分置改革.公司股权分置改革方案为股权转让、注资与股权 分置改革对价安排组合运作. ①中国信达资产管理公司将其持有的公司非流通股全部协议转让给中国建银投资有限责 任公司(以下简称 中国建投 ) ,计24,393.60 万股,占公司总股本的 40.07%. ②非流通股股东以其持有的部分非流通股股份向流通股股东执行对价安排:流通股股东

7 宏源证券股份有限公司

2007 年年度报告 每持有

10 股流通股获得 3.2 股的对价股份, 非流通股股东向流通股股东共计送出 77,587,200 股. ③中国建投与新疆凯迪投资有限责任公司(以下简称 凯迪投资 )对公司注资,合计

26 亿元,用于充实公司资本、补充营运资金.其中,中国建投注入

24 亿元,凯迪投资注入

2 亿元,注资价格为每股 3.05 元,注资新增股份 852,459,016 股.注资完成后,公司股份总数 由608,745,150 股增至 1,461,204,166 股.中国建投注资所获股票持有期不少于

36 个月;

凯 迪投资注资所获得股票持有期不少于

12 个月. (2)根据股权分置改革中有限售条件流通股股东所做的承诺,2007 年6月21 日,经深圳 证券交易所核准,公司股东――中国建投所持公司有限售流通股份中的 30,437,258 股、凯迪 投资 65,573,770 股、新疆生产建设兵团投资有限责任公司 24,033,128 股、新疆电力公司 22,030,367 股、安徽华茂纺织股份有限公司 22,030,367 股、新疆金威有限公司 3,304,555 股、新疆维吾尔自治区石油总公司 2,403,313 股、中国电信集团新疆维吾尔自治区电信公司 2,203,037 股、华鑫证券有限责任公司 2,203,037 股,共计 174,218,832 股上市交易. (详见

2007 年6月18 日《中国证券报》 、 《证券时报》和《上海证券报》 )

2007 年12 月26 日,新疆宏源建信药业有限公司(以下简称 建信药业 )在办理完毕 ........