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股票代码:000410 股票简称:沈阳机床 公告编号:2010-46 沈阳机床股份有限公司 第五届董事会第二十七次会议决议公告 本公司 及董事 会全 体成员 保证公 告的 内容真 实、准确 和完 整,没有 虚假记 载、误 导性陈 述或者 重大 遗漏.

沈阳机床股份有限公司第五届董事会第二十七次会议通知于

2010 年10 月14 日以专人送达、 电子邮件等形式发 出,会议于

2010 年10 月20 日以现场形式召开. 会议应到董事

9 人,实到

8 人,独立立董事方红星先生因出差,委托独立 董事那晓冰女士代为出席并行使表决权. 会议由董事长关锡友先生主持,符合《 公司法》 和《 公司章程》 的有关规定. 会议 审议并通过了如下议案:

一、《 沈阳机床股份有限公司

2009 年三季度报告议案》 表决结果:同意

9 票,反对

0 票,弃权

0 票.

二、《 关于成立沈阳机床金融租赁有限公司议案》 详细内容详见同日刊登的 2010-48《 关于成立沈阳机床金融租赁有限公司的公告》 表决结果:同意

9 票,反对

0 票,弃权

0 票.

三、《 关于召开公司

2010 年度第

3 次临时股东大会的议案》 表决结果:同意

9 票,反对

0 票,弃权

0 票. 特此公告. 沈阳机床股份有限公司董事会 二一 年十月二十日 股票代码:000410 股票简称:沈阳机床 公告编号:2010-48 沈阳机床股份有限公司关于 成立沈阳机床金融租赁有限公司的公告 本公司 及董事 会全 体成员 保证公 告的 内容真 实、准确 和完 整,没有 虚假记 载、误 导性陈 述或者 重大 遗漏.

一、对外投资概述

1、对外投资的基本情况 为适应市场发展趋势,实现公司多元化、国际化发展目标,公司计划投资

2 亿元成立沈阳机床金融租赁有限公司.

2、董事会审议情况 公司于

2010 年10 月20 日召开五届二十七次董事会,公司

9 名董事一致审议通过了《 关于成立沈阳机床金融租赁有 限公司的议案》 .

3、投资行为所必须的审批程序 根据《 公司章程》 规定,本次对外投资事项不涉及关联交易,不构成《 上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组,经公司董事会审议通过后,需公司股东大会审议批准和中国银行监督管理委员会批准.

二、出资方沈阳机床股份有限公司基本情况

1、公司名称:沈阳机床股份有限公司

2、注册资本:人民币 5.45 亿元

3、注册地址:沈阳经济技术开发区开发大路

17 甲1号

4、股东情况:沈阳机床( 集团) 有限责任公司为公司第一大股东,截至

2010 年9月30 日,持股比例为 42.27%,沈阳市 国有资产监督管理委员会为公司实际控制人.

5、法定代表人:关锡友

6、成立日期:1993 年5月20 日

7、企业类型:股份有限

三、沈阳机床金融租赁有限公司的基本情况

1、公司名称:沈阳机床金融租赁有限公司( 暂定名)

2、注册资本: 20,000 万人民币

3、股东及股东的出资情况如下:沈阳机床股份有限公司出资 20,000 万元,占其注册资本的 100%,出资方式为货币出 资.

4、可开展的主要业务包括:融资租赁业务,同业拆借,发行金融债券,向商业银行转让应收租赁款,吸收股东

1 年期 ( 含) 以上定期存款,接受承租人的租赁保证金,租赁物品残值变卖及处理业务等.

5、企业类型:有限公司

6、公司组织结构情况:公司为一人有限公司,不设股东会,计划设三名董事,三名监事. 管理层设一名总经理、三名总 监. 其中董事、监事、高管人员要符合银监会关于金融租赁从业人员的任职要求,且银监会对金融租赁公司董事及高管人 员实行任职资格核准制度.

7、融资租赁领域行业背景分析:全球金融业不断发展,世界范围内的融资租赁业务已经成为仅次于银行业的第二大 资金融资渠道. 在中国,融资租赁业正迎来发展的大好时机,中国已成为世界上潜在的最大的融资租赁市场. 随着中国市 场经济体制的不断完善,国外各大银行、金融机构及跨国公司均看好中国融资租赁市场的发展. 目前全国已有

70 家正式 开展融资租赁业务的企业,2010 年预计融资租赁业务总量将超过 6,000 亿,这其中金融租赁公司为

15 家. 国家对融资租 赁行业给予越来越多的重视,并正在制订《 融资租赁法》 ,这将会对融资租赁的行业发展起到巨大的推动作用.

四、出资合同主要内容 本次成立沈阳机床金融租赁有限公司是根据公司《 公司章程》 和《 公司对外投资管理制度》 等相关规定作出,无需签定 对外投资合同.

五、本次成立沈阳机床金融租赁有限公司的目的、资金来源、存在风险、可行性分析和对公司的影响

1、成立公司目的 通过成立金融租赁公司,开展融资租赁业务,建立一个连接厂商和客户的中介机构,利用融资租赁的杠杆拉动作用, 为各层次客户提供相应的融资服务,使其能够在资金不足的情况下提前获得产品,减轻客户购买大型产品的资金压力,从 而扩大了公司的销售规模,提高公司产品的市场占有率.

2、资金来源 通过沈阳机床股份有限公司自筹资金的方式,以货币资金形式投入.

3、存在风险 开展融资租赁业务的主要风险来源于产品的销售市场. 公司多年来积累了丰富的信用管理经验,有利于融资租赁的 风险控制,同时很多公司经销商也具备了较强的风险控制能力,这一点可以最大程度地确保公司融资租赁业务的顺利实 施.

4、可行性分析分析 就机床行业来说, 我国机床消费今后几年将达到 110-120 亿美元, 其中租赁业务规模还比较小, 整体比例尚不到 3%. 而在美国,机床消费 30%以上是通过租赁方式进行的. 随着机床租赁的理念为更多的客户和厂家所接受,更多的租赁公司将机床租赁作为自身专业化发展方向,我国机床 租赁业务必将飞速发展. 公司前期通过调查问卷、电话咨询等方式对公司销售人员、全国各地主要的 4S 店,经销商等就地区销售情况、融资租 赁市场前景、客户需求等方面进行了研究调查,并取得了初步成果. 通过对同业和交银租赁等公司的实地考察,初步了解 了融资租赁行业的组织经营模式,学习了一些先进的业务知识和管理经验,为公司的经营管理提供了宝贵的实践经验.

5、对公司影响 开展融资租赁业务,将有利于公司更大程度上满足客户的需求,增强竞争力,促进产品的销售,提升产品的市场占有 率. 由于缺乏融资租赁相关的风险控制经验,公司将选择在央企、军工企业、汽车零部件生产企业等成熟行业率先开展租 赁业务,适度控制业务规模,逐步积累风险管理经验. 待时机成熟时,扩展业务范围,逐步开展同业拆借等融资业务.

六、备查文件

1、第五届董事会第二十七次会议决议 特此公告. 沈阳机床股份有限公司董事会 二一 年十月二十日 股票代码:000410 股票简称:沈阳机床 公告编号:2010-49 沈阳机床股份有限公司关于 召开

2010 年度第三次临时股东大会的通知 本公司 及董事 会成 员保证 公告内 容的 真实、准确、完整 ,没有 虚假记 载、误导 性陈 述或者 重大遗 漏.

一、召开会议基本情况

1、召开时间:2010 年11 月11 日( 星期四) 上午 10:00

2、召开地点:沈阳机床股份有限公司主楼 v1-02 会议室

3、召集人:公司董事会. 本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求.

4、召开方式:现场投票

5、出席对象: ( 1) 截止

2010 年11 月4日下午

3 时收市后在中国证券登记有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其委托代 理人 ( 2) 本公司现任董事、现任监事、高级管理人员 ( 3) 本公司聘请的见证律师

二、会议审议事项 审议《 关于成立沈阳机床金融租赁有限公司的议案》 . 议案披露情况:议案内容详见

2010 年10 月22 日公司在《 中国证券报》 、《 证券时报》 上刊登的公司第

5 届董事会第

27 次会议决议公告和同日刊登的《 关于成立沈阳机床金融租赁有限公司的公告》 .

三、股东大会会议登记方法

1、法人股股东应由法定代表或其委托的代理人出席会议. 出席会议的人员,应持营业执照复印件、本人身份证、法人 代表证明书、法人股东账户卡复印件办理登记手续;

委托代理人出席的,还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记 手续.

2、个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记.

3、因故不能出席本次会议的股东,可授权委托代理人出席.

4、异地股东可以信函或传真方式登记.

5、登记时间:2010 年11 月5日至

2010 年11 月10 日

6、登记地点:公司财务管理部上市业务室

四、其它事项

1、公司地址:沈阳经济技术开发区开发大路

17 甲1号

2、邮编:110142

3、

电话:( 024)

25190865

4、传真:( 024)

25190877

5、联系人:林晓琳、石苗苗

6、参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理. 沈阳机床股份有限公司 董事会 二一 年十月二十日 附件:授权委托书 授权委托书兹委托 先生( 女士) 代表本人( 单位) 出席沈阳机床股份有限公司

2010 年度第三次临时股东大会,并代为行使 表决权. 委托人( 签名) : 委托人持股数: 委托人股东账户号: 委托人身份证号码: 受托人( 签名) : 受托人身份证号码: 委托日期: 年月日§1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任. 1.2 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自 出席董 事姓 名 未亲自 出席董 事职 务 未亲自 出席会 议原 因 被委托 人姓名 方红星 独立董 事 出差 那晓冰 1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计. 1.4 公司负责人关锡友、主管会计工作负责人李双山及会计机构负责人( 会计主管人员) 任海松声明:保证季度报 告中财务报告的真实、完整. §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元2010.9.30 2009.12.31 增减幅 度(%) 总资产 (元) 10,379,986,967.88 8,956,293,925.59 15.90% 归属于 上市公 司股 东的所 有者权 益 (元 ) 1,494,192,824.58 1,320,670,806.85 13.14% 股本(股)545,470,884.00 545,470,884.00 0.00% 归属于 上市公 司股 东的每 股净资 产 (元 / 股) 2.74 2.42 13.22% 2010年7-9 月 比上年 同期 增减(%) 2010年1-9 月 比上年 同期 增减(%) 营业总 收入(元)2,500,111,162.49 53.99% 6,860,771,722.50 68.71% 归属于 上市公 司股 东的净 利润(元)10,661,683.59 -49.33% 172,826,614.79 - 经营活 动产生 的现 金流量 净额(元)---426,985,674.00 49.12% 每股经 营活动 产生 的现金 流量净 额 (元 / 股) - - -0.78 49.39% 基本每 股收益 (元/股)0.02 -65.52% 0.33 - 稀释每 股收益 (元/股)0.02 -65.52% 0.33 - 加权平 均净资 产收 益率(%) 0.81% -52.63% 12.28% - 扣除非 经常性 损益 后的加 权平均 净资产收益 率(%) 0.60% 71.43% 3.24% - 非经常 性损益 项目 年初至 报告期 末金 额 附注 非流动 资产处 置损 益1,220,038.66 计入当 期损益 的政 府补助,但 与公司正常经营业务密切相关,符 合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受 的政府 补助除 外138,764,922.00 因不可 抗力因 素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 -912,791.27 债务重 组损益 7,253,034.85 除上述 各项之 外的 其他营 业外收 入和 支出 3,566,508.19 所得税 影响额 -22,656,359.52 合计 127,235,352.91 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期 末股东 总数 (户) 72,429 前十名 无限售 条件 流通股 股东持 股情 况 股东名 称(全称 ) 期末持 有无限 售条 件流通 股的数 量 种类 沈阳机 床(集团 )有限 责任公 司229,931,340 人民币 普通股 全国社 保基金 一零 八组合 10,599,890 人民币 普通股 中国太 平洋人 寿保 险股份 有限公 司- 分红-个人 分红 8,000,000 人民币 普通股 中国建 设银行-长盛 同庆可 分离交 易股票型证 券投资 基金 4,999,842 人民币 普通股 新华人 寿保险 股份 有限公 司-分红-个人分红-018L-FH002 深4,963,751 人民币 普通股 中国农 业银行-宝盈 策略增 长股票 型证券投资 基金 4,350,170 人民币 普通股 中国农 业银行-中邮 核心成 长股票 型证券投资 基金 3,695,740 人民币 普通股 中国光 大银行-国投 瑞银创 新动力 股................