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国融证券股份有限公司 GUORONG SECURITIES CO.

,LTD.

2017 年度财务报告披露 二一八年四月 目录

第一节 公司概况

1

第二节 公司经营情况

9

第三节 董事、监事和高级管理人员薪酬情况

14

第四节 履行社会责任情况

15

第五节 内部控制

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第六节 财务报告

17 国融证券

2017 年度财务报告披露

1

第一节 公司概况

一、公司信息

二、各单项业务资格 截至报告期末,公司取得的单项业务资格包括: 序号 单项业务资格 获取日期

1 深圳证券交易所会员资格 2002年5月2上海证券交易所会员资格 2002年6月3网上证券委托业务资格 2004年7月4全国银行间拆借市场准入资格 2007年4月5保荐人资格 2007年12月6证券业务外汇经营资格 2008年2月7证券投资基金代销业务资格 2008年5月8上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 2008年6月9证券资产管理业务资格 2010年4月10 企业债券主承销业务资格 2010年8月11 资产管理业务参与股指期货交易业务资格 2010年11月12 融资融券业务资格 2012年5月13 代销金融产品业务资格 2013年1月14 设立子公司开展直接投资业务 2013年4月15 参与转融通业务 2013年1月16 深圳证券交易所约定购回式证券交易权限 2013年2月17 上海证券交易所约定购回式证券交易权限 2013年2月18 全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格 (从事推荐业务) 2013年7月19 深圳证券交易所股票质押式回购业务交易权限 2013年11月20 上海证券交易所股票质押式回购业务交易权限 2013年12月21 全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格 2014年7月 公司中文名称 国融证券股份有限公司 公司中文简称 国融证券 公司外文名称 GUORONG SECURITIES CO.,LTD. 公司法定代表人 张智河 公司总裁 张智河 注册资本 1,782,511,536.00 元 注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道

1 号4楼注册地址的邮政编码

011700 办公地址 北京市西城区闹市口大街

1 号长安兴融中心西楼

11 层 办公地址的邮政编码

100031 公司网址 www.grzq.com 电子信箱 [email protected] 国融证券

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2 (从事做市业务)

22 全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格 (从事经纪业务) 2014年7月23 上海证券交易所港股通业务交易权限 2014年10月24 机构间私募产品报价与服务系统参与人 2014年10月25 私募基金综合服务 2015年4月26 IB业务 2015年7月27 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案 2016年1月28 上海证券交易所股票期权交易参与人 2016年1月29 深圳证券交易所港股通业务交易权限 2016年11月30 北京金融资产交易所综合业务平台业务资格 2017年7月31 银行间债券市场尝试做市业务权限 2017年12月 此外,公司还具备中国证券业协会会员资格、中国银行间市场交易商协会会员资格、 中国证券投资基金业协会会员资格.

三、公司历史沿革 2002年4月,中国证监会下发了《关于同意内蒙古日信证券经纪有限责任公司开业的批 复》(证监机构字[2002]100号)文件.根据批复,内蒙古日信证券经纪有限责任公司于同 月完成工商注册登记. 2004年6月, 中国证监会以证监机构字[2004]55号文件核准公司增资扩股、 更名等事项, 公司注册资本由0.6亿元增至6亿元,更名为 日信证券有限责任公司 ,于2004年9月完成工 商变更手续. 2012年11月,内蒙古证监局以内证监发[2012]103号文件核准公司增资扩股事项,公司 注册资本由6亿元增至9亿元,于2012年12月完成工商变更手续. 2014年7月,公司增加注册资本1亿元,注册资本变更为10亿元,于2014年8月完成工商 变更手续.增资事项按规定向内蒙古证监局备案. 2015年3月,公司资本公积转增注册资本0.12亿元,注册资本变更为10.12亿元,于2015 年4月完成工商变更手续.增资事项按规定向内蒙古证监局备案. 2015年4月,公司增加注册资本2亿元,注册资本变更为12.12亿元,于2015年5月完成工 商变更手续.增资事项按规定向内蒙古证监局备案. 2016年3月,公司完成股改并整体变更为股份有限公司,内蒙古证监局以内证监许可 [2016]4号文件核准公司整体变更事项, 公司名称变更为 国融证券股份有限公司 , 并于同月 完成工商变更手续. 2016年6月,公司增加注册资本244,511,536元,注册资本变更为1,456,511,536元,并完 国融证券

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3 成工商变更手续.增资事项按规定向内蒙古证监局备案. 2016年10月,经内蒙古监管局审批,公司的住所由 内蒙古自治区呼和浩特市锡林南路 18号,邮编:010020 变更为 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼,邮编:011700 .本次公司住所变更于当月完成工商变更 登记手续. 2016年12月,内蒙古证监局以内证监许可[2016]16号文件核准公司变更注册资本,公司 增加注册资本326,000,000元, 注册资本变更为1,782,511,536元, 并于当月完成工商变更手续. 2017年6月,根据武川县住房和城乡建设局文件,并经内蒙古监管局审批,公司住所地 址名称及门牌号等信息由 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立 农村镇银行股份有限公司四楼 变更为 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 , 并于当月完成工商变更登记手续.

四、公司股东情况 报告期末,公司股东数为

11 家,期末持股前

5 名的股东名称、持股比例如下: 序号 股东名称 持股比例(%)

1 北京长安投资集团有限公司 70.6093

2 杭州普润星融股权投资合伙企业 (有限合伙) 14.0252

3 内蒙古日信担保投资(集团)有限公司 4.1276

4 亨通集团有限公司 2.4684

5 *上海楚萦投资管理中心(有限合伙) 2.2578 合计 93.4883 注:2018 年3月19 日, 上海楚萦投资管理中心(有限合伙) 更名为 诸暨楚萦投资 管理中心(有限合伙) .

五、公司组织机构

(一)公司组织机构图 截至报告期末,公司的组织机构图如下: 国融证券

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4 国融证券股份有限公司 股东大会 董事会 经营层 风险管理部合规审计部薪酬与提名委员会 审计委员会 风险控制委员会 战略发展与投资决策委员会 合规总监 首席风险官 内核委员会 IT规划与治理委员会 监事会 控股子公司国融汇通资本投资有限公司国融基金管理有限公司北京首创期货有限责任公司投资银行业务 委员会 经纪业务 委员会 财富管理部资产管理事业部固定收益事业部(FICC ) 运营服务中心机构业务部证券金融及创新服务部证券投资部营销管理部研究发展部经纪业务管理部信息技术中心支持运营部营运管理部资本市场部计划财务部质控审核部资金运营部股转业务部人力资源部债券融资部综合管理部股权融资部内蒙管理总部资产管理业务 委员会 各分公司各营业部截至本报告发布之日,公司的组织机构图如下:

(二)分公司、子公司及证券营业部情况

1、分公司情况 截至报告期末,公司共有14家分公司,具体情况如下: 国融证券

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5 分公司名称 注册地址 成立时间 营运资 金(万元) 负责人 联系电话 经营范围 国融证券股 份有限公司 北京分公司 北京市西城区闹 市口大街1号长 安兴融中心4号楼11层2009年 6月4日500 丁占威

13910786388 证券经纪, 证券投资 咨询,与证券交易、 证券投资活动有关 的财务顾问, 证券投 资基金代销, 融资融 券,代销金融产品;

证券资产管理 (仅限 业务承揽、 项目信息 传递与推荐、 客户关 系维护) ;

证券承销 与保荐 (仅限业务承 揽、 项目信息传递与 推荐、客户关系维 护) 国融证券股 份有限公司 上海分公司 上海市浦东新区 川宏路528号2017室2016年10月17日500 魏文峰

13301776465 证券经纪, 证券投资 咨询,与证券交易、 证券投资活动有关 的财务顾问, 证券投 资基金代销, 融资融 券,代销金融产品 国融证券股 份有限公司 深圳分公司 深圳市前海深港 合作区前湾一路 1号A栋201室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限 公司) 经营场所: 深圳市福田区福 田街道福华三路 深圳国际商务中 心2309-2310室) 2016年10月31日500 许文冰

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2017 年8月18日500 肖国海

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融资融 国融证券

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6 券;

代销金融产品 国融证券股 份有限公司 四川分公司 中国(四川) 自由贸易试验 区成都高新区 天府大道北段

1199 号2栋20 楼2005 号2017 年8月21日500 陈海俊

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