PDF《红塔证券股份有限公司 关于惠州硕贝德无线科技股份有限公司》

红塔证券股份有限公司 关于惠州硕贝德无线科技股份有限公司 2012年度跟踪报告 保荐机构名称:红塔证券股份有限公司 被保荐公司简称:硕贝德 保荐代表人姓名:姚晨航 联系

电话:0755-82520306 保荐代表人姓名:史哲元 联系

电话:010-66220176

一、保荐工作概述 项目工作内容 1.

公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 均及时审阅公司历次信息披露文件 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数

0 次2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度) 已经督导公司建立健全规章制度 (2)公司是否有效执行相关规章制度 公司已经有效执行相关规章制度 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数

3 次(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致 公司募集资金项目进展与信息披露文 件一致 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数

1 次(2)列席公司董事会次数

2 次(3)列席公司监事会次数

0 次5.现场检查情况 (1)现场检查次数

1 次(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 现场检查报告已按照规定报送 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查所发现的问题,公司已按要 求进行了整改 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数

1 次(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数

1 次(2)报告事项的主要内容

2012 年上半年持续督导期间跟踪报告 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 无(2)关注事项的主要内容 无(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况 (1)培训次数

1 (2)培训日期

2012 年12 月(3)培训的主要内容 上市公司内部控制及审计 11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3. "三会"运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项(包 括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值 等) 无 不适用 10.发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况 无 不适用 11.其他(包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大变 化情况) 无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 1.公司控股股东惠州市金海贸易有限 公司、实际控制人朱坤华、实际控制 人兄弟朱旭东、朱旭华出具了《避免 同业竞争承诺函》 是 不适用 2.公司实际控制人朱坤华将其所持有 的惠州市同力五金塑胶制品有限公司 和香港天一企业投资有限公司尽快注 销或股权转让;

尽快处置惠州市同力 金属制品有限公司所拥有的房产,将 惠州市同力金属制品有限公司注销或 股权转让. 正在履行中.香港天一目前 正在进行注销的审计工作, 待注销审计工作完成后,及 时递交注销申请;

同力五金 塑胶及同力金属目前正在洽 谈股权处置事宜,待洽谈完 成后,将及时处置有关股权. 不适用 3. 公司控股股东惠州市金海贸易有限 公司、实际控制人朱坤华、实际控制 人兄弟朱旭东和朱旭华以及深圳市中 和春生壹号股权投资基金合伙企业 (有限合伙)承诺:自公司股票在深 是 不适用 圳证券交易所上市交易之日起三十六 个月内,不转让或者委托他人管理本 次公开发行前其已持有的公司股份, 也不由公司回购其持有的股份. 4.担任公司董事、监事、高级管理人 员的股东承诺:在任职期间每年转让 的股份不超过所持有公司股份总数的 25%;

离职后半年内,不转让所持有 的公司股份. 是 不适用

四、其他事项 报告事项 说明1.保荐代表人变更及其理由 未发生前述情形 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况 未发生前述情形 3.其他需要报告的重大事项 无 (以下无正文) (本页无正文,为《红塔证券股份有限公司关于惠州硕贝德无线科技股份有限 公司

2012 年度持续督导期间跟踪报告》之签署页) 保荐代表人签名: 姚晨航 史哲元 红塔证券股份有限公司 2013年4月15日