PDF《湖北兴发化工集团股份有限公司 内幕信息管理制度》

1 湖北兴发化工集团股份有限公司 内幕信息管理制度

第一章

第一章

第一章

第一章 总总总总则则则则第一条 为保守湖北兴发化工集团股份有限公司(以下 简称"公司" )的内幕信息,维护公司、股东、债权人及其 他利益相关人的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》 和国家有关法规的规定,制定本制度.

第二条 本制度适用于公司和控股子公司. 第三条 公司内幕信息是指涉及公司的生产、经营、采购、销售、财务及所有对公司证券的市场价格可能产生重大 影响的尚未公开的信息.内幕信息关系公司权利和利益,在 一定时间内只限具有权限的人员知悉的事项,泄露会使公司 权益受到严重的损害. 第四条 凡内幕信息的知情人员都有保守内幕信息的义 务.

第二章

第二章

第二章

第二章 内幕信息的范围及知情人员 内幕信息的范围及知情人员 内幕信息的范围及知情人员 内幕信息的范围及知情人员 第五条 公司内幕信息包括但不限于下列事项:

(一)公司经营方针和经营范围的重大变化;

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(二)公司重大投资行为和重大的购置财产的决定;

(三) 公司订立重要合同, 而该合同可能对公司的资产、 负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违 约情况;

(五)公司发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十 以上的重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司董事长,三分之一以上的董事,或者经理发 生变动;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东,其持有股份 情况发生较大变化;

(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

(十)涉及公司的重大诉讼,法院依法撤销股东大会、 董事会决议;

(十一)公司分配股利或者增资的计划;

(十二)公司股权结构的重大变化;

(十三)公司债务担保的重大变更;

3 (十四)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一 次超过该资产的百分之三十;

(十五)公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高 级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

(十六)上市公司收购的有关方案;

(十七)法律、行政法规规定的其他事项. 第六条 下列人员为内幕信息的知情人员:

(一)公司董事、监事、经理、副经理及其他的高级管 理人员;

(二)持有公司百分之五以上股份的股东;

(三)公司的控股公司的董事、监事、经理、副经理及 高级管理人员;

(四)由于所任职务可以获取公司内幕信息的人员;

(五)国务院证券监督管理机构规定的其他人员.

第三章

第三章

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第三章 内幕信息管理 内幕信息管理 内幕信息管理 内幕信息管理 第七条 公司董事长是公司内幕信息保密的第一责任 人;

董事会秘书是公司内幕信息保密工作的直接责任人.

4 第八条 凡涉及具有公司内幕信息内容事项的会议或 活动,主办部门应当采取下列保密措施:

(一)选择具备保密条件的会议场所;

(二)根据工作需要,限定参加会议人员的范围,对参 加会议或活动的人员予以指定;

(三)依照规定使用会议或活动文件、资料;

(四)确定会议或活动内容是否传达及传达范围. 凡是参加该会议或活动的人员对涉及具有公司内幕信 息内容负有直接保密责任. 第九条 凡对外交往与合作中需要提供公司内幕信息事 项的,事先需取得批准,并通过一定形式要求对方承担保密 义务. 第十条 对外提供公司内幕信息事项审批程序:

1、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料;

2、董事会秘书进行合规性审查;

3、董事长同意. 第十一条 禁止知悉内幕信息的知情人员将该信息泄露 他人.

5 第十二条 发生内幕信息泄密事件,应当迅速查明被泄 露的内幕信息或者可能造成危害的范围和严重程度、事件的 主要情节和有关责任者,按照《上海证券交易所股票上市规 则》和其他法律法规的有关规定及时采取补救措施.

第四章

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第四章 工作机构 工作机构 工作机构 工作机构 第十三条 公司由董秘办和档案室负责保密工作,负责 监督检查公司保密工作的执行和落实情况,调查泄露事件, 对违反保密制度规定的人员提出处理意见,组织、开展员工 法制教育,提高保密工作意识.

第五章

第五章

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第五章 处处处处罚罚罚罚第十四条 以谋取私利为目的,向外泄露公司内幕信息, 给予辞退处分;

给公司造成经济损失的,应承担赔偿责任;

情节严重并触犯刑律的,向司法机关检举,由司法机关追究 其刑事责任. 第十五条 因工作失误泄密,给予书面警告纪律处分;

给公司造成经济损失的,应承担赔偿责任,并调离该工作岗 位并降职使用;

情节严重的,给予辞退处分.

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第六章

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第六章 附附附附则则则则第十六条 本制度由公司董事会负责解释. 第十七条 本制度由下发之日起施行.