PDF《部分常用环境违法行为自由裁量参考基准及计算方法》

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10 ― 附件 部分常用环境违法行为自由裁量参考基准及计算方法 本附件列举了几种常见环境违法行为的自由裁量基准和计算方 法示例,供各地在制定裁量规则和基准时参考.

一、违法行为个性裁量基准

(一)违反环境影响评价制度的行为(报告书、报告表类) . 裁量因素 裁量因子 裁量等级 项目应报批的 环评文件类别 报告表(非生产型)

1 报告表(生产型)

2 报告书(非生产型)

3 报告书

4 报告书(化工、电镀、皮革、造纸、制浆、冶炼、 放射性、印染、染料、炼焦、炼油项目)

5 项目建设地点 符合环境功能规划

1 不符合环境功能规划,但不在保护区

2 位于自然保护区实验区/饮用水水源准保护区

3 位于自然保护区缓冲区/饮用水水源二级保护区

4 位于自然保护区核心区/饮用水水源一级保护区

5 项目建设进程 基础建设阶段

1 主体建设阶段

2 设备安装阶段

3 调试阶段

4 生产阶段或不执行停止建设决定

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(二)违反环境保护排污许可管理制度的行为. 裁量因素 裁量因子 裁量等级 排污单位管理类别 登记管理

1 简化管理

3 重点管理

5 排放去向或区域 (以水、气为例) 二类功能区(工业区和农村地区)/V 类水体或污 水集中处理设施

1 无/Ⅳ类水体

2 二类功能区(居民区、商业交通居民混合区、文化 区)/Ⅲ类水体

3 无/I、Ⅱ类水体

4 一类功能区/饮用水水源保护区

5 持续时间 不足

5 天15天以上不足

10 天210 天以上不足

20 天320 天以上不足

1 个月

4 1 个月以上

5 废气类别 餐饮油烟(经营)

1 农业生产、畜禽养殖/工地扬尘/机械、汽车修理

2 一般工业废气/含恶臭污染物的废气/医疗/实验室

3 火电、钢铁、石化、水泥、炼焦、有色、化工废气、 烟尘/燃煤锅炉废气、烟尘

4 含有毒有害物质的废气

5 废水类别 生活废水

1 服务业废水

2 一般工业废水

3 含其他有毒有害物质的废水、医疗废水

4 含一类污染物或重金属、病原体、放射性物质的废水

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12 ― 裁量因素 裁量因子 裁量等级 小时烟气流量 (气) /日排放量(水) 不足

1000 标立方米/不足

10 吨 (一般排污单位) / 不足

5 万吨(生活污水处理厂)/不足

2000 吨(工 业污水处理厂)

1 1000 标立方米以上不足

1 万标立方米/

10 吨以上 不足

100 吨(一般排污单位)/5 万吨以上不足

10 万吨(生活污水处理厂)/2000 吨以上不足

5000 吨(工业污水处理厂)

2 1 万标立方米以上不足

10 万标立方米/100 吨以上 不足

500 吨 (一般排污单位) /10 万吨以上不足

20 万吨(生活污水处理厂)/5000 吨以上不足

1 万吨 (工业污水处理厂)

3 10万标立方米以上不足20万标立方米/500吨以上 不足

1000 吨(一般排污单位)/20 万吨以上不足

50 万吨(生活污水处理厂)/1 万吨以上不足

5 万吨(工业污水处理厂)

4 20 万标立方米以上/1000 吨以上(一般排污单位) /50 万吨以上(生活污水处理厂)/5 万吨以上(工 业污水处理厂)

5

(三)违反现场检查规定的行为. 裁量因素 裁量因子 裁量等级 拒绝检查情形 迟滞

10 分钟以上

30 分钟以内

1 迟滞超过半小时

2 阻碍或隐匿部分资料

3 围堵、留滞执法人员或拒绝提供资料

4 暴力抗法

5 弄虚作假情形 提供非关键性假信息

1 提供假信息

3 伪造现场或证据

5 ―

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(四)逃避监管排放污染物行为. 裁量因素 裁量因子 裁量等级 排放去向或区域 (以水、气为例) 二类功能区(工业区和农村地区)/V 类水体或污 水集中处理设施

1 无/Ⅳ类水体

2 二类功能区(居民区、商业交通居民混合区、文 化区)/Ⅲ类水体

3 无/I、Ⅱ类水体

4 一类功能区/饮用水水源保护区

5 废气类别 餐饮油烟(经营)

1 农业生产、畜禽养殖/工地扬尘/机械、汽车修理

2 一般工业废气/含恶臭污染物的废气/医疗/实验室

3 火电、钢铁、石化、水泥、炼焦、有色、化工废 气、烟尘/燃煤锅炉废气、烟尘

4 含有毒有害物质的废气

5 废水类别 生活废水

1 服务业废水

2 一般工业废水

3 含其他有毒有害物质的废水、医疗废水

4 含一类污染物或重金属、病原体、放射性物质的 污水

5 工业固体废物 类别 Ⅰ类一般工业固体废物

1 Ⅱ类一般工业固体废物

3 危险废物

5 排污超标状况 不超标

1 超标不足 50%

2 超标 50%以上不足 100%

3 超标 100%以上不足 200%

4 超标 200%以上

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14 ― 裁量因素 裁量因子 裁量等级 行为情形 部分处理设施不能正常运行

1 部分处理设施停运

2 整体或关键处理设施不能正常运行

3 整体或关键处理设施停运/为逃避现场检查临时 停产

4 正常生产时不通过处理设施利用其他方式直接 排放/篡改、伪造监测数据

5 小时烟气流量 (气) /日排放量(水) 不足

1000 标立方米/不足

10 吨(一般排污单位) /不足

5 万吨(生活污水处理厂)/不足

2000 吨 (工业污水处理厂)

1 1000 标立方米以上不足

1 万标立方米/

10 吨以 上不足

100 吨(一般排污单位)/5 万吨以上不足 10万吨 (生活污水处理厂) /2000吨以上不足5000 吨(工业污水处理厂)

2 1 万标立方米以上不足

10 万标立方米/100 吨以 上不足

500 吨(一般排污单位)/10 万吨以上不 足20 万吨(生活污水处理厂)/5000 吨以上不足

1 万吨(工业污水处理厂)

3 10 万标立方米以上不足

20 万标立方米/

500 吨 以上不足

1000 吨(一般排污单位)/20 万吨以上 不足

50 万吨(生活污水处理厂)/1 万吨以上不 足5万吨(工业污水处理厂)

4 20 万标立方米以上/1000 吨以上 (一般排污单位) /50 万吨以上 (生活污水处理厂) /5 万吨以上 (工 业污水处理厂)

5 持续时间 不足

5 天15天以上不足

10 天210 天以上不足

20 天320 天以上不足

1 个月

4 1 个月以上

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(五)超标排放污染物行为. 裁量因素 裁量因子 裁量等级 超标因子

1 个12个33个44个及以上

5 排放去向或区域 (以水、气为例) 二类功能区(工业区和农村地区)/V 类水体或污 水集中处理设施

1 无/Ⅳ类水体

2 二类功能区(居民区、商业交通居民混合区、文 化区)/Ⅲ类水体

3 无/I、Ⅱ类水体

4 一类功能区/饮用水水源保护区

5 持续时间(以日均 值数据计) 不足

5 天15天以上不足

10 天210 天以上不足

20 天320 天以上不足

1 个月

4 1 个月以上

5 废气类别 餐饮油烟(经营)

1 农业生产、畜禽养殖/工地扬尘/机械、汽车修理

2 一般工业废气/含恶臭污染物的废气/医疗/实验室

3 火电、钢铁、石化、水泥、炼焦、有色、化工废 气、烟尘/燃煤锅炉废气、烟尘

4 含有毒有害物质的废气

5 废水类别 生活废水

1 服务业废水

2 一般工业废水

3 含其他有毒有害物质的废水、医疗废水

4 含一类污染物或重金属、病原体、放射性物质的 污水

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16 ― 裁量因素 裁量因子 裁量等级 排污超标状况 超标不足 10%/林格曼黑度

1 级1超标 10%以上不足 50%/林格曼黑度

2 级2超标 50%以上不足 100%/林格曼黑度

3 级3超标 100%以上不足 200%/林格曼黑度

4 级4超标 200%以上/林格曼黑度

5 级5小时烟气流量 (气) /日排放量(水) 不足

1000 标立方米/不足

10 吨(一般排污单位) /不足

5 万吨(生活污水处理厂)/不足

2000 吨 (工业污水处理厂)

1 1000 标立方米以上不足

1 万标立方米/

10 吨以 上不足

100 吨(一般排污单位)/5 万吨以上不足 10万吨 (生活污水处理厂) /2000吨以上不足5000 吨(工业污水处理厂)

2 1 万标立方米以上不足

10 万标立方米/100 吨以 上不足

500 吨(一般排污单位)/10 万吨以上不 足20 万吨(生活污水处理厂)/5000 吨以上不足

1 万吨(工业污水处理厂)

3 10 万标立方米以上不足

20 万标立方米/

500 吨 以上不足

1000 吨(一般排污单位)/20 万吨以上 不足

50 万吨(生活污水处理厂)/1 万吨以上不 足5万吨(工业污水处理厂)

4 20 万标立方米以上/1000 吨以上 (一般排污单位) /50 万吨以上 (生活污水处理厂) /5 万吨以上 (工 业污水处理厂)

5 大气超标排放 时期敏感度 一般期间

1 特殊或重大活动期间

3 重污染天气预警期间

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二、违法行为共性裁量基准 裁量因素 裁量因子 裁量等级 环境违法次数(两 年内,含本次)

1 次12次23次43次以上

5 区域影响 县级行政区域内

1 跨县级行政区域

3 跨市级行政区域

4 跨省级行政区域

5

三、违法行为修正裁量基准 修正因素类别 裁量因子 裁量等级 改正态度 立即改正 -2 在规定期限内改正

0 故意拖延

1 拒不改正

2 补救措施 积极采取补救措施;

恢复原状,消除环境影响 -2 采取补救措施,环境影响无法完全消除 -1 未采取补救措施,环境影响未扩大

0 未采取补救措施,环境影响持续恶化

2 经济承受度 (企业类型) 个体工商户 -2 小型企事业单位 -1 中型企事业单位

0 大型企事业单位

1 央企或上市公司

2 地区差异 (各地可以结合实际,自行确定地区差异裁量等 级数值) -2~2 备注:为便于代入函数公式进行计算,上述表格用数值表示裁量因子不同的裁量等级.其中, 1~5 代表了违法行为从轻微到严重的不同程度,-2~2 代表了可予减轻或者加重处罚的不同情形. ―

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四、罚款金额的计算 采用二维叠加函数计算法. 算法思路:

(一)综合考虑违法行为情节、后果的严重程度和违法主体特 点,确定各个性基准、共性基准、修正基准因子的数值.

(二)对相关项的子个性基准与子共性基准,叠加出总个性基 准与总共性基准的数值;

将总个性基准与总共性基准代入二元模型 函数,计算出行为等级的数值;

通过行为等级数值,计算得出与违 法行为情节、后果相匹配的处罚金额.

(三)根据修正基准数值,对处罚金额在限定范围内进行修正, 得出最终处罚金额.修正后的裁量处罚金额不得超出法定的裁量 范围. ........