PDF《开滦（集团）有限责任公司 2011 年度第一期短期融资券募集...》

三、跟踪评级有关安排.161

四、上调评级原因.161

五、发行人获得主要贷款银行的授信情况.162

六、发行人债务违约记录.162

七、发行人近三年债务融资工具偿还情况.162

第七章 债务融资工具担保.165

第八章 投资者保护机制.166

一、违约事件.166

二、投资者保护机制.166

三、不可抗力.170

四、弃权.171

第九章 发行人承诺和信息披露.172

一、发行人承诺.172

二、信息披露.172

第十章 税项

174

一、营业税.174

二、所得税.174

三、印花税.174

四、税项抵销.174 十一章 与本期融资券发行有关的机构.175

一、发行人.175

二、主承销商/簿记管理人.175

三、分销商.175

四、律师事务所.176

五、会计师事务所.176

六、评级机构.176

七、托管人.176 第十二章 备查文件.177

一、备查文件.177

二、查询地址.177 附录 发行人主要财务指标计算公式.178

1 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义: 发行人/开滦集团/本公司 指 开滦(集团)有限责任公司 本期短期融资券 指 开滦(集团)有限责任公司

2011 年度第一期 短期融资券 本期短期融资券发行 指 开滦(集团)有限责任公司

2011 年度第一期 短期融资券的发行 簿记管理人 指 负责实际簿记建档的操作者,即国家开发银 行股份有限公司 主承销商 指 国家开发银行股份有限公司 国家开发银行 指 国家开发银行股份有限公司 承销商 指 将负责承销本期融资券的一家、 或多家、 或所 有机构(根据上下文确定) 承销团 指 由本期融资券承销商组成的承销团 承销协议 指 发行人与主承销商签订的《开滦(集团)有 限责任公司

2011 年-2013 年短期融资券承销 协议》 法定节假日 指 指中华人民共和国的法定及政府指定节假日 或休息日 (不包括香港特别行政区、 澳门特别 行政区和台湾省的法定节假日或休息日) . 发行公告 指 开滦(集团)有限责任公司为发行本期融资 券而根据有关法律法规制作的《开滦(集团) 有限责任公司

2011 年度第一期短期融资券 发行公告》 簿记建档 指 承销团成员以传真方式向主承销商发送申购 要约、主承销商根据认购结果最终确定利率 及额度的方式 发行文件 指 在本期融资券发行过程中必需的文件、材料 或其他资料及其所有修改和补充文件(包括 但不限于本募集说明书、发行公告) 工作日 指 北京市的商业银行的对公营业日(不包括法 定节假日或休息日)

2 募集说明书 指 发行人为向投资者披露本期融资券发行的相 关信息而制作的《开滦(集团)有限责任公司

2011 年度第一期短期融资券募集说明书》 上海清算所 指 指银行间市场清算所股份有限公司 元 指 如无特别说明,指人民币元 安全费 指 企业按原煤实际产量从成本中提取, 专门用于 煤矿安全生产设施投入的资金 维简费 指 我国境内所有煤炭生产企业从成本中提取, 专 项用于维持简单再生产的资金. 鉴于原在煤矿 维简费中用于安全投入的支出项目已经独立 出来,单独提取煤炭生产安全费用,因此,煤 矿维简费不包括安全费用,但包括井巷费用 顶板 指 在煤矿井工开采中位于煤层之上的岩层, 随着 开采而冒落.一般分为伪顶、直接顶、老顶 多水平生产 指 在倾斜煤层中分阶段布置开采系统, 两个阶段 同时组织生产的过程称多水平生产 多段提升 指 在倾斜煤层开采布置上, 矿井生产提升系统经 过多个暗井提升至地面 多级排水系统 指 在倾斜煤层开拓布置上, 各阶段的矿井水经不 同的水泵房接力排至地面 百万吨死亡率 指 生产每百万吨原煤发生的死亡人数 洗煤 指 又称精煤.煤炭炼焦前的一个不可缺少的工 序,由原煤用洗煤法分离所混杂质(如矸石、 黄铁矿等) 而得的煤. 一般要求灰分小于10%, 硫分小于 1%.用于炼焦,可提高焦炭的质量 原煤 指 从矿井直接开采出来的煤炭 肥煤 指 对煤化度中等、 黏结性极强的烟煤的称谓. 是 炼焦用煤的一种. 肥煤是炼焦配合煤中的重要 组分, 配入肥煤可使........