PDF《新都酒店股份有限公司二一 一年董事会工作报告 报告人：董...》

2011 年度,公司通过短 期资金拆借带来投资收益

1400 万元,是公司报告期盈利的主要原 因.

4、严格执行内幕信息知情人管理制度 根据中国证监会、深圳证监局的管理要求,公司加强了内幕信息 知情人的管理,强化了敏感信息的归集、传递、披露机制,对内幕信

6 息知情人加强宣传力度, 以规避在影响公司股价重大敏感事项发生前 买卖公司股份的行为.报告期内,公司经过自查没有发现内幕信息知 情人利用内幕信息买卖公司股份的行为.

5、公司董事、监事、高级管理人员和主要股东变化情况 2011年10月21日,润旺矿产品贸易(深圳)有限公司与深圳市光 耀地产集团有限公司签署《以物抵债协议》 、 《股权转让协议书》 ,约 定以135,000,000元转让其所持有的100%股权的深圳瀚明投资有限公 司股权,上述股权转让款用以抵扣润旺矿产品贸易(深圳)有限公司 所欠深圳市光耀地产集团有限公司的债务, 深圳市光耀地产集团有限 公司通过协议转让的方式取得润旺矿产品贸易(深圳)有限公司持有 的深圳市瀚明投资有限公司100%股权进而间接导致新都酒店发生权 益变动,成为公司实际控制人. 报告期内公司董事、监事、高级管理人员没有发生变化.

四、报告期内公司董事会层面发生的重要事项 根据《企业内部控制基本规范》 、 《企业内部控制配套指引》 、 《内 部控制评价指引》的要求及规定,公司作为深圳辖区

83 家试点上市 公司之一, 积极建立、 健全内部控制体系并对其有效性进行自我评价. 公司高度重视内部控制建设工作,特成立了内控工作组,聘请外部中 介结构、梳理企业内控体系现状,完成与财务报告相关的内控体系建 设,开展内控自我评价工作.实施范围包括公司层面、IT 层面、流 程层面(销售收入、资金、采购、固定资产、人力资源、税收、费用、 财务报告、预算、合同管理、存货与成本) . 通过访谈、了解业务流 程并进行穿行测试;

风险识别与评估;

风险应对、 编制风险控制矩阵;

7 编制缺陷清单及整改建议;

经管理层认定后,落实整改,公司内控体 系建设取得明显成效,具体项目建设上,公司开展了以下几个方面的 工作:

2011 年4月27 日,公司

2010 年度董事会通过《内控控制规范 实施工作方案》并予以执行,该方案对公司开展内控的组织保障、内 控体系建设、评价、披露都做了详尽的安排;

董事会高度重视公司

2011 年度内控建设工作,授权审计部负责内控建设的具体组织、实 施工作,要求审计部及时向董事会、监事会、公司管理层、监管机构 汇报内控工作进展情况, 董事会审计委员会对公司内控工作开展进行 监督和指导.

2011 年4月,公司成立内控工作组,董事长为内控工作第一责 任人,任内控评价工作组主任,副总经理任副主任,组员为各职能部 门负责人,内控工作由股份公司财务部牵头,审计部全面负责、董秘 处协助配合.

2011 年5月-7 月,公司召开内控工作小组会议,进行内控知识 培训,要求各职能部门对现有现状进行自查,对制度进行全面梳理、 分析,查找内控缺陷、汇总风险与缺陷,并将自查结果及时上报内控 工作小组.

2011 年8月,公司选聘专业机构 友联时骏企业管理顾问有限 公司 作为外部中介咨询机构, 其顾问团队与公司内控小组建立 新 都酒店内控建设项目组 ,辅导公司完成内部控制建设工作.公司召 开内控项目体系建设启动大会,公司高层管理人员、各部门负责人均 出席会议,就公司内控工作开展方案做统一部署,对内控建设的必要 性、重要性进行广泛宣传,倡议并要求公司各部门积极参与到此次内 控工作建设中. 项目组根据董事会已通过的《内部控制规范实施工作方案》的要 求制定了详细的《新都酒店内控项目工作计划》 ,根据计划,经过科