PDF《葫芦岛锌业股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告》

董事会秘书办公室

电话:0429-2024121 传真:0429-2101801 地址:辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路

24 号 邮政编码:125003

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2011 年度独立董事述职报告 我们作为葫芦岛锌业股份有限公司 (以下简称 "公司" ) 的独立董事, 在2011 年度的工作中,遵照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》 等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事年报工作制度》的规定,在董事会 日常工作及重大决策中,忠实、勤勉、尽责地履行职务,积极出席相关会议,认 真审议董事会各项议案, 及时了解公司生产经营状况,从各自专业角度对公司的 经营、发展等提出合理的意见和建议,对公司相关事项发表独立意见,对董事会 的科学决策、 公司的经营管理和发展都起到了积极的作用,有效保证了公司规范 运作, 切实地维护了公司及广大公众投资者的合法利益.现将2011年度履职情况 汇报如下:

一、2011 年度出席董事会、股东大会情况

1、董事会

2011 年度公司董事会召开了

8 次会议,独立董事出席董事会会议及投票情 况如下: 独立董事 姓名 应出席 次数 现场出席 次数 以通讯方式参 加会议次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自出席会议 张廷安

8 7

1 0

0 否 徐武州

8 8

0 0

0 否 郭宗昌

8 7

1 0

0 否 俞鹂

8 7

1 0

0 否 报告期内, 认真客观、 公正思考审议相关议案, 并以谨慎的态度行使表决权, 未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况.

2、股东大会

2011 年独立董事出席股东大会情况如下: 公司独立董事张廷安、徐武州、郭宗昌、俞鹂均出席了公司召开的

2010 年 年度股东大会. 董事会秘书办公室

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二、发表独立意见情况 报告期内, 作为公司独立董事,根据相关规定及要求对董事会审议的下列事 项发表了独立意见,具体如下:

1、2011年4月13日, 对公司2010年年度控股股东及其他关联方占用资金和公 司对外担保情况发表了独立意见.

2、2011年4月13日, 对公司2010年董事会未提出现金利润分配预案发表了独 立意见.

3、 2011年4月13日, 对公司2010年董事会内部控制自我评价发表了独立意见.

4、2011年6月2日,对关于补充公司2010年度新增日常关联交易议案发表了 独立意见.

5、2011年6月2日,对公司2011年度日常关联交易议案发表了独立意见.

6、2011年6月2日,对公司关于聘请普华永道中天会计师事务所为公司2011 年审计机构、年审计费55万元发表了独立意见.

7、2011年7月25日, 对公司2011年半年度控股股东及其它关联方占用公司资 金情况、公司对外担保情况发表了及独立意见.

8、2011年8月9日,对公司2011年开展期货套期保值业务发表了独立意见.

三、其他工作

1、报告期内,独立董事利用参加董事会的机会及其他时间对公司的经营情 况进行了解,听取公司管理层的汇报.重点关注公司生产经营、财务运作、内部 控制、关联交易、投资项目的进展等情况,发挥各自的专业特长,客观发表自己 的意见与观点. 对公司董事会审议的重大事项,均要求公司事先提供相关资料进 行认真审核,发表独立意见,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实保护中 小股东的利益.