PDF《上能电气股份有限公司》

4-5-1 上能电气股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的 确认意见 4-5-2 释义在本确认意见中,除非文义另有所指,下列词语具有如下涵义: 上能电气、发行人、公司、 本公司、股份公司 指 上能电气股份有限公司 无锡上能、上能有限 指 本公司前身无锡上能新能源有限公司, 后更名为上能电气 有限公司 上能绿电 指 无锡上能绿电科技有限公司 上能香港 指 上能电气香港科技有限公司 朔弘投资 指 无锡朔弘投资合伙企业(有限合伙) 云峰投资 指 无锡云峰投资合伙企业(有限合伙) 华峰投资 指 无锡华峰投资合伙企业(有限合伙) 大昕投资 指 无锡大昕投资合伙企业(有限合伙) 苏民投 指 苏民无锡智能制造产业投资发展合伙企业(有限合伙) 融申投资 指 融申投资管理(上海)有限公司 江苏公证 指 江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) 根据中国证券监督管理委员会 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第

29 号――首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》 的相关规定和要求, 特对本公司设立以来的股本演变情况进行说明.

以下说明经本公司全体董事、监 事和高级管理人员认真阅读,并确认所作说明真实、准确、完整地反映了本公司 设立以来股本演变的全部过程. 本公司设立以来股本演变的全部过程说明如下: 4-5-3

一、本公司自设立以来历次股权变更简图

二、公司设立以来股本演变情况 4-5-4

(一)2012年3月,无锡上能设立

1、无锡上能设立及首期出资情况

2012 年3月27 日,自然人吴超、孙莉共同制定有限公司章程,投资设立无 锡上能,注册资金 2,000.00 万元.吴超、孙莉分别认缴 1,333.40 万元、666.60 万元,其中首期出资 400.00 万元,吴超以现金出资 266.68 万元、孙莉以现金出 资133.32 万元.

2012 年3月27 日,无锡方正会计师事务所有限公司出具 锡方正(2012) 验字

481 号 《验资报告》,确认截至

2012 年3月27 日止,公司收到股东缴纳 的首期注册资本 400.00 万元,股东均以货币资金出资.

2012 年3月30 日,无锡上能在无锡市惠山工商行政管理局办理了设立登记 手续,并取得注册号为

320206000200655 的《企业法人营业执照》.

2、2012 年5月,股东缴足出资

2012 年5月15 日,无锡上能召开股东会,全体股东一致同意将实收资本增 加至 2,000 万元.同日,无锡华夏中诚会计师事务所(普通合伙)出具 华夏中 诚内验字(2012)082 号 《验资报告》,确认截至

2012 年5月15 日止,公司 已收到全体股东缴纳的第二期注册资本 1,600 万元,各股东均以货币资金出资.

2012 年5月23 日,无锡上能在无锡市惠山工商行政管理局办理了变更登记 手续,并换发了《企业法人营业执照》. 公司设立及缴足出资后的股东及股权结构: 序号 股东名称 出资方式 注册资本 (万元) 首期出资 (万元) 二期出资 (万元) 出资比例

1 吴超 货币资金 1,333.40 266.68 1,066.72 66.67%

2 孙莉 货币资金 666.60 133.32 533.28 33.33% 合计2,000.00 400.00 1,600.00 100.00%

(二)2013年3月,无锡上能第一次增资

2013 年3月21 日,无锡上能召开股东会,全体股东一致同意将公司注册资 本增加至 3,000 万元,其中实收资本为 2,200 万元. 4-5-5 本次增资价格为