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1、国家持股

2、国有法人持股 454,200,268 57.98 454,200,268 57.72

3、其他内资持股 其中: 境内法人持股 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股

二、 无限售条件的流通股份 329,164,129 42.02 3,575,867 332,739,996 42.28

1、人民币普通股 329,164,129 42.02 3,575,867 332,739,996 42.28

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 783,364,397

100 3,575,867 786,940,264

100 2)股票发行与上市情况 截至报告期末,公司前三年无股票发行情况;

公司无内部职工股;

经中国证监会证监 发行字[2004]128 号文件核准,公司于

2004 年8月26 日在深圳证券交易所向社会公开发 行可转换公司债券 70,000 万元,转债简称 金牛转债 ,转债代码

125937 .根据《可000937 金牛能源

2006 年年度报告

9 转债募集说明书》的约定, 金牛转债 于2005 年2月11 日进入转股期,于2009 年8月11 日到期还本.目前,因可转债余额低于

3000 万元,根据《可转换公司债券管理暂行办 法》 、 《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,于2005 年7月1日停止交易. 3)股份总数及其结构变化 经中国证监会证监发行字[2004]128 号文件核准,公司于

2004 年8月26 日在深圳证 券交易所向社会公开发行可转换公司债券 70,000 万元,转债简称 金牛转债 ,转债代码

125937 ,根据《可转债募集说明书》的约定, 金牛转债 于2005 年2月11 日进入转 股期(由于

2 月11 日为非交易日,实际转股起始日为

2 月16 日) ;

目前,因可转债余额 低于

3000 万元,根据《可转换公司债券管理暂行办法》 、 《深圳证券交易所股票上市规则》 的规定,于2005 年7月1日停止了交易.在停止交易后、到期日还本付息前(即2005 年7月1日至

2009 年8月11 日) ,可转债持有人仍可依据约定的条件申请转股. 以上因素影响股本变动如下表: 单位:股 股本增加数 持股人

2006 年1月1日可转债转股

2006 年12 月31 日 河北金牛能源集团有限责任公司 454,200,268 454,200,268 社会公众股 329,164,129 3,575,867 332,739,996 合计783,364,397 3,575,867 786,940,264

2、股东情况 1)股东数量和持股情况 单位:股 股东总数

59080 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件流通股份数 量 质押或冻 结的股份 数量 河北金牛能源集团有限责任公司 国有股东 57.72 454,200,268 454,200,268

0 兴和证券投资基金 其他 0.37 2,900,000

0 0 中国银行-易方达深证

100 交易型 开放式指数证券投资基金 其他 0.29 2,308,649

0 0

000937 金牛能源

2006 年年度报告

10 东方世纪证券投资顾问有限公司 其他 0.26 2,018,378

0 0 中国人寿保险股份有限公司-传统 -普通保险产品-005L-CT001 深 其他 0.19 1,475,300

0 0 谢宇 其他 0.16 1,287,800

0 0 林俊烨 其他 0.16 1,253,601

0 0 张剑鸣 其他 0.13 1,038,000

0 0 中国银行-华夏回报证券投资基金 其他 0.13 1,000,000

0 0 康官强 其他 0.12 940,000

0 0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 兴和证券投资基金 2,900,000 人民币普通股 中国银行-易方达深证

100 交易型开放式指数 证券投资基金 2,308,649 人民币普通股 东方世纪证券投资顾问有限公司 2,018,378 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险 产品-005L-CT001 深1,475,300 人民币普通股 谢宇 1,287,800 人民币普通股 林俊烨 1,253,601 人民币普通股 张剑鸣 1,038,000 人民币普通股 中国银行-华夏回报证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 康官强 940,000 人民币普通股 姚雨行 906,394 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 控股股东金能集团与其余股东无关联关系或一致行动, 其 他股东关联关系未知 2)公司控股股东情况介绍 ①控股股东名称:河北金牛能源集团有限责任公司 法定代表人:王社平 成立日期:2005 年12 月16 日 公司类别:有限责任公司(国有独资) 公司经营范围:煤炭开采,洗选,销售;