PDF《收购报告书（摘要）》

1 证券代码:

000631 证券简称: 顺发恒业 公告编号: 2018-33 顺发恒业股份公司 收购报告书(摘要) 上市公司名称:顺发恒业股份公司 股票上市地点:深圳证券交易所 股票简称:顺发恒业 股票代码:000631 收购人姓名:万向集团公司 收购人住所:浙江省杭州市萧山经济技术开发区 收购人通讯地址:浙江省杭州市萧山经济技术开发区 签署日期:二一八年十一月十六日

2 声明本声明所述的词语或简称与收购报告书 释义 部分所定义的词语或简称 具有相同的涵义.

一、万向集团公司依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号―上市公司收购报告书》 及其他相 关法律、法规和规范性文件的要求编写本报告书.

二、依据《证券法》、《收购办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第16号―上市公司收购报告书》的规定,本报告书已全面披露了收购 人(包括投资者与其他一致行动的他人)在顺发恒业拥有权益的股份. 截至本报告书签署日,除本报告书披露的持股信息外,收购人没有通过任何 其他方式在顺发恒业拥有权益.

三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反收购人 章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突.

四、本次收购是指万向集团公司收购万向资源有限公司持有的顺发恒业 61.33%的股权,导致万向集团公司直接控制顺发恒业61.33%股权的行为. 本次收购尚需中国证监会豁免万向集团公司因本次收购而触发的要约收购 义务,收购人已经向中国证监会申请豁免其要约收购义务.

五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的.除收购人和所聘请的专 业机构外, 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本 报告书做出任何解释或者说明.

3 目录

第一节 释义

4

第二节 收购人介绍

5

一、收购人基本情况.5

二、收购人控股股东和实际控制人情况.6

三、收购人从事的主要业务及最近三年财务状况的简要说明.7

四、收购人最近五年内受到行政、刑事处罚及涉及诉讼、仲裁情况.8

五、收购人董事、监事、高级管理人员情况.8

六、收购人及其控股股东、实际控制人持有、控制其他上市公司及金融机构权 益超过 5%的情况

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第三节 收购目的和收购决定

10

一、本次收购的目的.10

二、收购人未来

12 个月内对顺发恒业权益的增持或处置计划.10

三、本次收购所需履行的相关程序.10

第四节 收购方式

11

一、收购人持有上市公司股份情况.11

二、本次收购的基本情况.11

三、本次收购涉及的上市公司股份的权利限制情况及附加特殊条件情况......12

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第一节 释义 在本报告书中,除非特别说明,下列简称具有以下特定含义: 收购人、万向集团 指 万向集团公司 顺发恒业、上市公司 指 顺发恒业股份公司 万向资源 指 万向资源有限公司 股权转让协议 指 万向资源有限公司与万向集团公司关于顺发恒业股份公 司之股份转让协议 万向控股 指 中国万向控股有限公司 万向三农 指 万向三农集团有限公司 万向钱潮 指 万向钱潮股份有限公司 航民股份 指 浙江航民股份有限公司 天赐材料 指 广州天赐高新材料股份有限公司 本次收购 指 万向集团公司收购万向资源有限公司持有的顺发恒业 61.33%的股权,导致万向集团公司直接控制顺发恒业 61.33%股权的行为 本报告书、本收购报告书 指 《顺发恒业股份公司收购报告书(摘要)》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财务顾问、财通证券 指 财通证券股份有限公司 律师 指 上海市锦天城律师事务所 元指人民币元