PDF《辽宁红阳能源投资股份有限公司》

辽宁红阳能源投资股份有限公司

2018 年年度股东大会会议文件

2019 年5月29 日 辽宁红阳能源投资股份有限公司

2018 年年度股东大会议程 会议召开时间:2019 年5月29 日(周三)上午

9 时;

会议召开地点:沈煤宾馆二楼会议室(沈阳市沈北新区虎石台镇) ;

会议议程:

一、宣布会议开始

二、宣布现场会议股东到会情况

三、会议审议事项

1、公司

2018 年度董事会工作报告;

2、公司

2018 年度监事会工作报告;

3、公司

2018 年度财务决算报告;

4、公司

2018 年度利润分配预案;

5、公司

2018 年年度报告及摘要;

6、关于续聘

2019 年度财务审计机构及内控机构的议案;

7、关于授权公司及下属子公司

2019 年度融资授信总额度的议案;

8、 关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间提供担保总额度的 议案;

9、 关于公司及子公司

2019 年发行非金融企业债务融资工具的议案;

10、确认公司

2018 年度日常关联交易和预计

2019 年度日常关联交 易的议案;

四、股东发言

五、推选监票、计票人员

六、现场投票表决

七、宣读投票结果

八、律师就本次股东大会宣读法律意见书

九、宣布散会 红阳能源

2018 年年度 股东大会会议文件之一 辽宁红阳能源投资股份有限公司

2018 年度董事会工作报告 各位股东: 现将

2018 年度公司董事会主要工作报告如下,请审议.

一、董事会基本情况及主要工作 公司董事会在报告期内勤勉尽责、诚实守信地履行了各项职责. 至本报告期末,公司第九届董事会由

9 位董事组成,其中独立董事

3 人. 在报告期内有一名董事发生变化, 即董事林守信因已达退休年龄, 提出辞去董事职务,经本公司

2018 年度第二次临时股东大会决议, 同意林守信先生的辞职申请,并选举赵光先生为公司董事.

(一)2018 年董事会会议情况 报告期内,董事会根据公司发展、经营管理和规范运作的需要, 共召开十一次董事会会议,具体情况如下: 届次 召开日期 召开方式 决议事项 表决 情况 九届八次 2018.02.13 通讯表决 《关于召开公司

2018 年第一次临时股东大会的 议案》 全部 通过 九届九次 2018.04.23 现场会议 1.《2017 年度董事会工作报告》;

2.《2017 年度总裁工作报告》;

3.《公司

2017 年度财务决算报告》;

4.《公司

2017 年度利润分配预案》;

5.《董事会审计委员会

2017 年度履职情况报 告》;

6.《公司

2017 年年度报告及摘要》;

7.《关于

2017 年度公司高级管理人员绩效考核 报告及

2018 年度高级管理人员薪酬考核管理办 法的议案》;

8.《独立董事

2017 年度述职报告》;

9.《关于续聘

2018 年度财务审计机构及内控审 计机构的议案》;

10.《公司

2017 年度内部控制自我评价报告》;

11. 《关于授权公司及下属子公司

2018 年度融资 授信总额度的议案》;

12.《关于沈煤集团为公司及下属子公司银行授 信提供担保的议案》;

13.《关于授权公司为下属子公司及下属子公司 之间提供担保总额度的议案》;

14. 《关于公司及子公司

2018 年发行非金融企业 债务融资工具的议案》;

15. 《关于预计

2018 年度日常关联交易的议案》 ;

16.《关于修订的议案》 全部 通过 九届十次 2018.04.23 现场会议 《关于公司

2018 年度第一季度报告的议案》 全部 通过 九届十一次 2018.05.02 通讯表决 1. 《关于回购并注销公司重大资产重组标的资产 未完成承诺对应补偿股份的议案》;

2. 《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理 股份回购与注销相关事宜的议案》;

3.《关于修改部分条款的议案》;

4.《关于召开

2017 年年度股东大会的议案》 全部 通过 九届十二次 2018.05.15 通讯表决 1. 《关于控股子公司沈阳焦煤股份有限公司拟现 金购买沈阳沈北煤矿有限公司蒲河煤矿净资产 暨关联交易的议案》;

2. 《关于拟现金购买沈阳沈北煤矿有限公司清水 二井煤矿部分土地及房产暨关联交易的议案》 全部 通过 在全年召开的

11 次董事会会议上,与会董事审议并表决通过各 类议案共

34 项,其中:九届十八次董事会议案《关于拟出资收购辽 宁辽能风力发电有限公司 30%股权的议案》 ,一名董事表决弃权、一 名董事表决反对.

(二)报告期内董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内,公司董事会根据国家有关法律、法规及《公司章程》 等有关规定, 严格按照股东大会的决议和授权, 认真执行股东大会通 过的各项决议,确保股东大会决议得到有效实施. 九届十三次 2018.07.04 通讯表决 1. 《关于投资成立辽宁红阳燃气开发有限公司的 议案》;

2. 《关于控股子公司沈阳焦煤股份有限公司实施 核减煤炭产能指标交易的议案》;

3.《关于公司调整组织机构的议案》 全部 通过 九届十四次 2018.07.30 通讯表决 1.《关于更换公司董事的议案》;

2.《关于召开公司

2018 年第二次临时股东大会 的议案》 全部 通过 九届十五次 2018.08.16 现场会议 《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》 全部 通过 九届十六次 2018.08.27 通讯表决 《关于公司

2018 年半年度报告及摘要的议案》 全部 通过 九届十七次 2018.10.30 通讯表决 《关于公司

2018 年第三季度报告的议案》 全部 通过 九届十八次 2018.11.16 通讯表决 1. 《关于拟出资收购辽宁辽能风力发电有限公司 30%股权的议案》;

2.《关于召开公司

2018 年第三次临时股东大会 的议案》 全部 通过

(三)2017 年董事会提议召开股东大会会议情况 会议名称 召开日期 召开方式 决议事项 表决 情况

2018 年第 一次临时 股东大会 2018.03.06 现场 + 网络投票 非累积投票议案: 《关于公司以及子公司发行非金融企业债务融资工 具的议案》 全部 通过

2017 年度 股东大会 2018.05.29 现场 + 网络投票 非累积投票议案: 1.《公司

2017 年度董事会工作报告》 ;

2.《公司

2017 年度监事会工作报告》 ;

3.《公司

2017 年度财务决算报告》 ;

4.《公司

2017 年度利润分配预案》 ;

5.《公司独立董事

2017 年度述职报告》 ;

6.《公司

2017 年年度报告及摘要》 ;

7.《关于续聘

2018 年度财务审计机构及内控机构的 议案》 ;

8.《关于授权公司及下属子公司

2018 年度融资授信 总额度的议案》 ;

9. 《关于沈煤集团为公司及下属子公司银行授信提供 担保的议案》 ;

10.《关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间 提供担保总额度的议案》 ;

11. 《关于公司及子公司

2018 年发行非金融企业债务 融资工具的议案》 ;

12.《关于预计

2018 年度日常关联交易的议案》 ;

13.《关于回购并注销公司重大资产重组、标的资产

3 2 未完成承诺对应补偿股份的议案》 ;

14.《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理股 份回购与注销相关事宜的议案》 ;

15.《关于修改《公司章程》部分条款的议案》 ;

16.《关于控股子公司沈阳焦煤股份有限公司拟现金 购买沈阳沈北煤矿有限公司蒲河煤矿净资产暨关联 交易的议案》 ;

17.《关于拟现金购买沈阳沈北煤矿有限公司清水二 井煤矿部分土地及房产暨关联交易的议案》 全部 通过

2018 年第 二次临时 股东大会 2018.08.16 现场 + 网络投票 非累计投票议案: 《关于更换公司董事的议案》 全部 通过

2018 年第 三次临时 股东大会 2018.12.05 现场 + 网络投票 非累积投票议案: 《关于拟出资收购辽宁辽能风力发电有限公司 30% 股权的议案》 全部 通过 公司召开的

2017 年度股东大会和

2018 年第一次、 第二次、 第三 次临时股东大会,所有议案均获得通过.

二、公司规范运作基本情况

(一)公司治理情况 报告期内,公司董事会根据《公司法》以及《公司章程》的有关 规定业已建立的公司治理结构,符合有关规定和要求,股东大会、董 事会、监事会职责明确,都能按照上市公司的相关规定,正确履行相 应权利、决策和监督职责. 报告期内, 公司董事会董事的人数、 任职资格以及独立董事占董 事总人数的比例,符合中国证监会的有关规定及《公司章程》要求. 报告期内,公司重要事项的审议、决策程序符合《上市公司治理 准则》以及《公司章程》有关规定的要求. 公司已经制定的《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监 事会议事规则》 、 《总裁工作细则》 、 《信息披露管理制度》等二十余项 涉及公司治理的内部控制制度,均得到了较好的贯彻实施.

(二)信息披露情况 报告期内, 公司董事会按照中国证监会、 上海证券交易所有关规 定, 对公司的重大事项和属于信息披露范围的其他事项在第一时间进 行了信息披露.具体情况如下: 公司

2018 年度信息披露情况表 序号公告标题 公告内容 提要 公告披露 依据 公告披露 日期 公........