PDF《山东德衡律师事务所》

一、公司本次申请挂牌的批准和授权 经本所律师查验山东海运股东大会、董事会等会议文件、 《公司章程》以及山东省国资委出具 的批复文件等资料,公司关于本次挂牌的批准和授权情况如下:

(一)2015 年9月15 日,公司召开

2015 年第六次临时股东大会,审议通过了《关于山东海 运股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》 . 根据 《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办 法》 、 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行) 》等规定,经对公司的 实际情况和相关事项进行逐项审核, 公司符合申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让的条件, 因此公司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让, 转让方式为协议转 让.

(二)2015 年9月29 日,公司召开

2015 年第七次临时股东大会,审议通过了《关于授权董 事会办理山东海运股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案》 . 为办理公司本次挂牌工作的需要, 授权股份公司董事会全权办理本次挂牌的相关事宜, 并签署 相关文件,具体授权内容包括: 1.履行与公司本次挂牌相关的一切程序,包括但不限于向全国中小企业股份转让系统有限责 任公司等监管部门申请核准和同意;

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5 2.根据监管部门的要求及公司实际情况办理本次挂牌的相关事宜;

3.制作、修订及签署本次挂牌的相关文件,包括但不限于公开转让申请报告、公开转让说明 书及其他相关文件;

4.批准、签署本次挂牌所涉及的合同、协议及其他有关法律文件;

5.在本次挂牌完成后,在中国证券登记结算有限责任公司办理股份登记结算相关事宜;

6.在本次挂牌完成后,向工商行政管理部门办理公司章程及所涉及其他事项的变更登记和备 案手续;

7.全权办理与本次挂牌相关的其他所有事宜.

(三) 山东海运于

2015 年9月29 日取得山东省国资委出具的 《山东省国资委关于同意山东海 运股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的批复(鲁国资收益字[2015]54 号) 》 ,根据该 文件,山东省国资委同意山东海运股份在全国股转系统挂牌交易.综上,本所律师认为山东海运申 请股票在全国股转系统挂牌并公开转让符合相关法律法规及全国股转系统要求. 综上所述,本所律师认为,根据我国现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,上 述股东大会的召集程序、表决方式符合法律法规及《公司章程》的要求,股东大会决议内容合法有 效;

股东大会对董事会的授权范围和程序合法、 有效, 本次挂牌已获得公司内部必要的批准和授权.

二、公司本次申请挂牌的主体资格 经查验公司的全套工商资料;

公司历次股东大会、董事会及监事会会议文件;

公司设立相关的 验资报告、山东省国资委的批复等文件,并经本所律师查询全国企业信用信息公示系统网站 (http://gsxt.saic.gov.cn/) ,截至本法律意见书出具之日,山东海运的主体资格情况如下: 山东海运成立于

2010 年9月19 日,现持有山东省工商行政管理局颁发的