PDF《发行人声明》

102 第十四章备查信息

109 2018 年渤海银行股份有限公司第三期金融债券募集说明书

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第一章释义 本募集说明书中,除文意另有所指,下列简称或词汇具有以下含义: 公司/本行/发行人/ 渤海银行 指 渤海银行股份有限公司 本期债券 指2018 年渤海银行股份有限公司第三期金融债券 本期债券发行 指2018 年渤海银行股份有限公司第三期金融债券的发行 联席主承销商 指 中信证券股份有限公司、 中国工商银行股份有限公司、 中国银行股份有限公司和浙商银行股份有限公司 簿记建档 指 由发行人、簿记管理人和主承销商协商确定本次债券 项下各期债券的利率区间,簿记管理人负责记录申购 订单,最终由发行人、簿记管理人和主承销商根据申 购情况确定本次债券项下各期债券的最终发行规模及 发行利率的过程 簿记管理人 指 负责实际簿记建档操作者,即中信证券股份有限公司 承销商 指 负责承销本期债券的一家、或多家、或所有机构(根 据上下文确定) 承销团 指 联席主承销商为本次债券发行根据承销团协议组织 的、由联席主承销商和其他承销团成员组成的承销团 承销协议 指 发行人与联席主承销商为本次债券发行而签订的 《2018 年渤海银行股份有限公司金融债券承销协议》 承销团协议 指 承销商为承销本次债券签订的《2018 年渤海银行股份 有限公司金融债券承销团协议》 法定节假日 指 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日 (不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省 的法定及政府指定节假日和/或休息日) 工作日 指 渤海银行的对公营业日 (不包括法定节假日或休息日) 募集说明书 指 本行向投资者披露本期债券发行相关信息而编写的

2018 年渤海银行股份有限公司第三期金融债券募集说明书

2 《2018 年渤海银行股份有限公司第三期金融债券募集 说明书》 发行公告 指 本行为发行本期债券而根据有关法律法规制定的 《2018 年渤海银行股份有限公司第三期金融债券发行 公告》 发行文件 指 在本期债券发行过程中必需的文件、材料或其他资料 及其所有修改和补充文件 (包括但不限于募集说明书、 发行公告) 人民银行 指 中国人民银行 中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国保监会 指 中国保险监督管理委员会 中央国债登记公司指中央国债登记结算有限责任公司 联合资信 指 联合资信评估有限公司 最近三年及一期 指2015 年、2016 年、2017 年及

2018 年1-6 月最近三年及一期末指2015 年末、2016 年末、2017 年末及

2018 年6月末 元指如无特别说明,指人民币元 本募集说明书中, 部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异, 这些差异是由于四舍五入造成的.

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第二章募集说明书概要 本概要仅对募集说明书全文做扼要提示.投资者作出投资决策前,应认真阅 读募集说明书全文.

一、发行人基本情况

(一)发行人概况 中文名称:渤海银行股份有限公司 英文名称:CHINA BOHAI BANK CO., LTD. 设立日期:2........