PDF《河南金泉新能源股份有限公司并东海证券股份有限》

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54 河南金泉新能源股份有限公司并东海证券股份有限 公司关于《河南金泉新能源股份有限公司挂牌申请文 件第一次反馈意见》的回复 推荐主办券商 东海证券股份有限公司 二零一六年六月

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1、关于历史沿革中股权变动资金来源、价款支付以及股份代持的问题.

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2、请主办券商补充核查日后事项、或有事项及其他重要事项的披露 ....11

3、关于公司业务资质的问题.11

4、关于公司合同签订的问题.15

5、请公司重新梳理并补充披露主要业务、主要产品及关键资源要素以及技 术优势的问题.17

6、关于请公司重新梳理并补充披露与 报告期内对持续经营有重大影响的 业务合同履行情况 的问题

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7、请公司补充披露影响公司持续经营各项风险的应对措施.24

8、报告期内公司存在企业合并的相关问题.27

9、报告期内公司存在资产收购与出售情况的相关问题

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10、关于建造合同会计核算的相关问题

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11、请公司补充披露应收票据的性质、收取、贴现、背书、到期等情况 .45

12、关于现金流量表的相关问题.46

13、关于关联方资金占用的相关问题.49

14、请公司检查是否按《公开转让说明书内容与格式指引》的要求进行了全 面披露的问题

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54 说明

一、 如无特别说明, 本报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同.

二、本报告中的字体代表以下含义: ??仿宋: 反馈意见所列问题 ??宋体: 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 ? 楷体: 对公开转让说明书进行补充披露、更新

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54 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵司《关于河南金泉新能源股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 (以下 简称 反馈意见 )已收悉.河南金泉新能源股份有限公司与主办券商东海证券股 份有限公司已会同河南信行律师事务所、 山东和信会计师事务所 (特殊普通合伙) , 对反馈意见所提出的有关问题逐项进行落实,并出具如下回复.

一、公司特殊问题

1、关于历史沿革.请公司补充披露股权历次变动资金来源、价 款支付情况、是否存在股权代持(包括持股平台)及潜在纠纷.请主 办券商及律师核查并发表意见. 答:公司已在《公开转让说明书》中

第一节基本情况

四、公司设立以 来股本的形成及变化情况 中以楷体字体补充披露股权历次变动资金来源、价款 支付情况、 是否存在股权代持 (包括持股平台) 及潜在纠纷, 相关披露内容如下:

一、股权历次变动的资金来源及价款支付情况 经查验公司的工商登记档案、股东访谈记录,公司历次股权变动情况如下:

(一)有限公司于

2011 年8月3日设立

2011 年7月27 日,河南新纪元会计师事务所有限公司对金泉水务的全部实 收资本进行验资,并出具了豫新验字【2011】242 号验资报告.各股东以货币资 金出资 500.00 万元,均出资到位.

2011 年8月3日,开封市工商行政管理局核发注册号为

410291000015695 的《企业法人营业执照》 ,公司注册资本 500.00 万元. 本次设立时注册资本的持股情况如下: 股东姓名/名称 持股数额(万元) 持股比例

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54 刘瑰丽 50.00 10.00% 李玉香 60.00 12.00% 陈景超 60.00 12.00% 魏军委 250.00 50.00% 开封市金盛热力有限公司 80.00 16.00% 合计 500.00 100.00% 股东李玉香以自有资金出资