编辑: 于世美 2013-08-13
北京京能电力股份有限公司 董事会审计委员会

2014 年度履职报告 根据 《上市公司治理准则》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章 程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定,现就2014年度审 计委员会工作情况向董事会作如下报告:

一、审计委员会基本情况 北京京能电力股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会 审计委员会由委员孙家骐、刘洪跃、夏贵所3名成员组成,其中孙家 骐先生为审计委员会主任.

二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内,审计委员会根据《公司法》、 《上市公司治理准则》、 《公司章程》、《审计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作规 程》及其他有关规定,积极履行职责,具体情况如下:

1、审计委员会报告期内会议召开情况 2014年4月4日,公司董事会审计委员会2014年第一次会议在北京 召开.会议应出席委员3人,实际出席委员3人.会议召开符合法律法 规、规范性文件和公司章程及委员会工作细则的规定,合法有效.会 议审议通过了《公司2013年度财务决算报告》 、 《对年审会计师从事 2013年度审计工作的总结报告》 、 《董事会审计委员会2013年度履职报 告》 .

2、审计委员会年报编制期间履职情况 报告期内,审计委员会对于公司各季度财务报告均进行例行审核、 把关,确保对外报出的财务报告质量.2014年度报告编制期间,审计 委员会有关年报编制规定认真履行职责: (1)审计前期履职情况:在公司审计机构进场审计前,审计委 员会初步审阅了公司编制的2014年度财务会计报表.于2014年12月26日,董事会审计委员会与部分高级管理人员和公司年审注册会计 师在公司召开了沟通座谈会.公司年审注册会计师轩菲首先介绍对 公司2014年1-11月财务报表预审和内部控制审计的情况,然后向审 计委员会介绍了公司2014年度财务报表审计的总体审计策略及具体 审计计划,对于公司2014年度审计范围、审计时间的安排、影响审 计的重要因素、 人员安排、 风险评估情况等方面进行了详细的叙述. (2)审计过程中履职情况:公司年审注册会计师定期向审计委 员会汇报审计进展情况, 期间, 审计委员会对审计工作进行了督促. (3)2015年3月20日,公司审计委员会与部分高级管理人员和 公司年审注册会计师就公司2014年度审计报告召开了沟通座谈会. 公司审计委员会与注册会计师就公司2014年度审计报告进行了认真 的讨论,并审查了由公司提交、经年审会计师出具初步审计意见后 的财务会计报表后认为: 公司2014年度财务会计报表的有关数据基本反映了公司截至 2014年12月31日的资产负债情况、经营业绩和现金流量,并同意以 此财务报表为基础制作公司2014年度报告及年度报告摘要.同时要 求会计师事务所按照进度安排尽快完成审计工作,保证公司如期披 露2014年度报告.

三、审计委员会2014年度主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作 (1)评估外部审计机构的独立性和专业性. 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙),为公司上市后一直聘 用的审计单位,具有从事证券相关业务的资格,能较好地完成公司委 托的各项工作, 并从聘任以来一直遵循独立、 客观、 公正的职业准则. (2)监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责. 我们认为北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司进行审 计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则.

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