PDF《关于湖北裕国菇业股份有限公司申请 向特定对象发行股票的》

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38 其三,主办券商、律师将在定向发行认购缴款结束后获取所有向公司缴款 的新增投资者名单,逐一核查,确保最终定向发行结果合法合规,不存在任何 不符合或者涉嫌规避投资者适当性管理规定的新增投资者. 主办券商和律师核查了与公司本次非公开发行有关的申请文件、查阅了公 司三会文件、查询了全国中小企业股份转让系统公开披露事项. 经核查,主办券商和律师认为:截至本反馈回复出具之日,公司尚未确定 本次发行的最终对象,公司最终发行对象的确定将按照 符合全国中小企业股 份转让系统投资者适当性管理规定的新增投资者 的范围和办法确定.

二、请申请人补充披露:(1)报告期内所有资金占用的具体情况,是否均 按规定披露、整改;

(2)是否存在股份质押、违规担保情况.请主办券商、会 计师、律师核查并发表明确意见. 回复:

(一)报告期内所有资金占用的具体情况,均已按规定披露、整改

1、资金占用的具体披露情况

2016 年8月16 日,因公司资金部门错误操作,导致公司与关联方湖北雷氏 产业投资有限公司(简称 雷氏投资 )发生一笔发生额为

10 万元人民币的资 金转账,形成资金拆借占用.湖北雷氏产业投资有限公司已经于

2016 年9月14 日将资金归还公司,资金占用解除.

2016 年11 月9日,同样因公司资金部门错误操作,导致公司与其关联方湖 北雷氏产业投资有限公司发生一笔发生额为

20 万元人民币的资金转账,形成资 金拆借关系.雷氏投资已经于

2016 年11 月9日当日将资金归还公司,未形成 资金占用. 雷氏投资是公司董事长兼总经理、公司控股股东和实际控制人雷于国先生 控制的企业.报告期内,公司发生资金占用

10 万元人民币,2017 年2月8日, 公司与雷氏投资就上述资金在占用期间的资金占用费进行约定,约定公司按银 湖北裕国菇业股份有限公司 反馈意见回复

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38 行同期贷款利率和实际使用天数计算收取资金占用费 345.62 元人民币,并披露 于全国中小企业股份转让系统网站,至此,公司资金占用的相关事项已经全部 解决.

2、整改情况 公司已对上述关联资金拆借事项发布关联交易公告,披露了资金占用的具 体情况,详见公司于

2017 年2月10 日在全国股转公司信息披露系统发布的临 时公告《关联交易(雷氏投资)公告》(公告编号:2017-009). 对于因公司资金部错误操作而导致的关联方资金占用,公司进行了如下整 改和处理: 第一,公司组织公司董事、监事和高级管理人员、公司资金、财务等各 业务部门认真学习《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》 等相关法律、行政法规、规范性文件和公司《章程》、《关联交易管理制度》 等相关制度中关于规范关联交易和关联资金往来的相关规定,并认真贯彻执行. 第二,公司拟定公司《资金管理制度》,并明确规定:公司财务人员接到 公司董事长、总经理、主管的副总经理、分管资金的副总经理和财务总监向外 支付资金指示时,经审查资金支出的对象属........