PDF《山西河津农村商业银行股份有限公司》

(四)公司以资产认购股票的行为(如有)是否导致增加公司的债务或者或有负债 .44

(五)本次定向发行对其他股东的权益的影响.44

(六)与本次发行相关特有风险的说明.44

五、其他需要披露的重大事项.47

(一)公司股权托管情况.47

(二)公司是否存在主要股东及其关联方严重损害公司利益且尚未消除的情形

47

(四)公司是否存在违规对外提供担保且尚未解除的情形.47

(五)关于公司所属监管层级的说明.47

(六)两年一期财务数据的披露情况.48

(七)股权质押、冻结情况.48

六、本次定向发行相关机构信息.50

(一)律师事务所.50

(二)会计师事务所.50

七、相关声明

51

八、备查文件

56 河津农村商业银行股份有限公司 定向发行说明书 1-2-5 释义除非本定向发行说明书另有所指,下列词语具有的含义如下: 公司、河津农商行 指 山西河津农村商业银行股份有限公司 股东大会 指 山西河津农村商业银行股份有限公司股东大会 董事会 指 山西河津农村商业银行股份有限公司董事会 监事会 指 山西河津农村商业银行股份有限公司监事会 报告期 指2016年度、2017年度及2018年1-9月 本次定向发行、本次发行 指 山西河津农村商业银行股份有限公司通过定向发行方式, 向 认购人发行股票募集资金的行为 人民银行 指 中国人民银行 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 山西银监局 指 中国银行业监督管理委员会山西银监管局 运城银监分局 指 中国银行业监督管理委员会运城银监分局 律师 指 陕西林麓律师事务所 会计师 指 运城高新会计师事务所有限公司 定向发行说明书、本说明书 指 《山西河津农村商业银行股份有限公司定向发行说明书》 股票发行方案 指 《山西河津农村商业银行股份有限公司定向募股方案》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《农村中小金融机构行政许 可事项实施办法》 指 《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法 (修订)》 《关于规范金融企业内部职 工持股的通知》 指 《财政部、人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范金 融企业内部职工持股的通知》 注: 本定向发行说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况, 均为四舍五入原因造 成. 河津农村商业银行股份有限公司 定向发行说明书 1-2-6

一、公司基本信息

(一)公司基本信息 中文名称:山西河津农村商业银行股份有限公司 英文名称:Shanxi Hejin Rural Commercial Bank Company Limited 成立日期:2012 年5月26 日 注册资本:400,008,200 元 股本总额:400,008,200 股 法定代表人:吴建民 实际控制人:无 信息披露负责人:赵彩红 金融许可证机构编码:B1323H21408001 统一社会信用代码:91140800595349008Y 住所:山西省运城市河津市新耿北街

63 号

电话:0359-5028351 传真:0359-5022545 电子

邮箱:2605261149@qq.com 邮编:043300 所属行业:根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012 年修订), 公司所处行业属于 J 金融业―J66 货币金融服务 ;

根据国民经济行业分类 (GB/T4754-2011) , 公司主营业务属于 J66 货币金融服务 J6620 货币银行服务 . 主营业务:吸收存款、发放贷款、同业拆借、投资理财等中国银保监会批准 的其他业务. 经营范围:吸收公众存款;