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珠海市柏克莱能源科技股份有限公司

2016 年度报告 公告编号:2017-005 第1页共107页 证券代码:835728 证券简称:柏克莱 主办券商:广发证券 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司 BERKELEY ENERGY TECHNOLOGY CO.

,LTD 柏克莱 NEEQ :835728 年度报告

2016 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司

2016 年度报告 公告编号:2017-005 第2页共107页公司年度大事记2016 年1月12 日, 公司收到全国中小企业 股份转让系统同意挂牌函,证券简称:柏 克莱,证券代码:835728.

2016 年3月9日,公司在北京全国中小 企业股份转让系统有限公司举行了挂牌 仪式.

2016 年5月13 日, 公司全资子公司建华锅 炉取得 B 级锅炉制造证资质.

2016 年11 月30 日,公司获得国家高新 技术企业认定证书,证书编号:GR201644004242. 报告期内,公司新增

4 项实用新型专利. 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司

2016 年度报告 公告编号:2017-005 第3页共107页目录

第一节 声明与提示.5

第二节 公司概况.7

第三节 会计数据和财务指标摘要.9

第四节 管理层讨论与分析.11

第五节 重要事项.21

第六节 股本变动及股东情况.23

第七节 融资及分配情况.25

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.26

第九节 公司治理及内部控制.28

第十节 财务报告.32 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司

2016 年度报告 公告编号:2017-005 第4页共107页 释义 释义项目 释义 公司、本公司、柏克莱 指 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司 建华锅炉 指 珠海市建华锅炉机械工程有限公司 建华水煤浆 指 珠海市建华水煤浆有限公司 瑞丰农林 指 廉江市瑞丰农林再生资源有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司股东大会 董事会 指 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司董事会 监事会 指 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 报告期 指2016 年1月1日至

2016 年12 月31 日 上期 指2015 年1月1日至

2015 年12 月31 日 公司章程 指 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司章程 蒸汽 指 又称 水蒸气 ,用作加热、加湿,产生动力,作为驱动等 合同能源管理 指 节能服务公司与用能单位以契约形式约定节能项目的节能 目标,节能服务公司为实现节能目标向用能单位提供必要的 服务,用能单位以节能效益支付节能服务公司的投入及其合 理利润的节能服务机制 生物质能 指 直接或间接地通过绿色植物的光合作用,把太阳能转化为化 学能后固定和存储再生物质内的能量 热电联产 指 既生产电能,又利用汽轮发电机做过功的蒸汽对用户供热的 生产方式,即同时生产电、热能的工艺过程,较之分别生产 电、热能方式节约燃料 伟纶 指 佛山市顺德区龙江镇伟纶经编织造有限公司 泰诺 指 佛山市泰诺纺织有限公司 农业废弃物 指 农业生产、农产品加工过程中产生的剩余物 海源水产 指 珠海市海源水产有限公司 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司

2016 年度报告 公告编号:2017-005 第5页共107页

第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、 监事会及其监事、 公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务 报告的真实、完整. 大华会计师事务所(特殊普通合伙)对财务报表出具了标准无保留意见审计报告(大华审字 [2017]004921号),本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述

1、公司员工未全部缴纳社保的风险 报告期末,公司(含子公司)合计员工

142 人,3 人未 缴纳社会保险,其中有

1 人为退休返聘人员,其余

2 人未缴 纳主要系其本人已参加农村合作医疗且自愿放弃公司为其缴 纳社会保险.根据《中华人民共和国社会保险法》 ,第六十三 条: 用人单位未按时足额缴纳社会保险费的,由社会保险 费征收机构责令其限期缴纳或者补足 ;

第八十六条: 用 人单位未按时足额缴纳社会保险费的,由社会保险费征收机 构责令限期缴纳或者补足,并自欠缴之日起,按日加收万分 之五的滞纳金;

逾期仍不缴纳的,由有关行政部门处欠缴数 额一倍以上三倍以下的罚款 ,公司上述行为存在被相关部 门处罚的风险. 应对措施:公司已经为未缴纳社保的员工都购买了商业 保险. 上期有

8 个退休返聘的员工, 报告期末已降低到

1 个, 合同结束后公司在经营稳定的基础上不再续约;

2 人自愿放 弃公司为其缴纳社会保险的,公司会加大对员工缴纳社保的 宣传教育,以提高员工的社保意识.

2、自建厂房、租赁厂房可能被认定 为违章建筑的风险 建华锅炉在两处自有土地上建有两处临时建筑,建筑面 积约为

1800 平方米, 作为建华锅炉生产厂房的附属工程, 一 处作为存放材料仓库,另一处作为临时存放成品仓库,并非 公司生产经营主要用房. 公司现有股东已出具 《股东保证函》 : 如果政府部门要求或被第三方主张权利,公司将及时予以 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司

2016 年度报告 公告编号:2017-005 第6页共107页 处理,包括但不限于拆除、赔偿损失等.如因上述建华锅炉 临时建筑被有关部门拆除或罚款而给柏珠海市柏克莱能源科 技股份有限公司造成经济损失,由承诺人全额赔偿. 且根 据珠海市住房和城乡规划建设局斗门规划分局珠规建斗(井岸)函〔2015〕23 号表示,未要求公司对该临建进行拆除, 原则同意保留建华锅炉公司上述两处简易厂房继续使用,企 业要完善相关手续, 构筑物要符合建筑安全和消防相关要求. 应对措施: 公司按照国家标准、 行业标准配置消防设施、 器材,设置消防安全标志,并定期组织检验、维修,确保完 好有效;

落实消防安全责任制,消防安全操作规程,制定灭 火和应急疏散预案.

3、流动性风险 公司主要合作模式为合同能源管理,这种业务模式对资 金需求较大项目前期需要大规模的固定资产投资及后期运营 将占用大量资金.如果未来公司不能及时获得业务发展所需 的资金,将对公司生产经营构成不利影响. 应对措施:公司成功在新三板挂牌后,不仅帮助企业树 立良好的公众形象,增加企业品牌的价值,更重要的是能为 企业提供更多更便捷的融资途径, 例如股权质押、 定向增发、 做市商制度、资产证券化、银行信贷等,为公司的持续发展 和壮大提供资金保证.

4、实际控制人不当控制的风险 陈宗贤直接持有公司 58%的股份,为公司的控股股东, 并担任公司董事长;

陈艳霞直接持有公司 13%的股份,并担 任公司董事、总经理;

陈杰直接持有公司 13%的股份,并担 任公司董事、财务负责人、董事会秘书;

陈鹏直接持有公司 13%的股份,并担任公司董事.陈宗贤与陈艳霞、陈杰、陈鹏 系父女(子)关系,合计持有公司 97%的股份,为公司实际 控制人,对公司的生产、经营、人事及财务管理均具有绝对 控制权.若公司的内部控制有效性不足、公司治理结构不够 健全、运作不够规范,可能存在实际控制人不当控制,损害 公司和中小股东利益的风险. 应对措施:报告期内,控股股东陈宗贤持股由 61%下降 到58%,公司已逐渐引进新股东,优化股权结构.公司将进 一步完善公司治理结构,完善人事考核,严格执行《公司章 程》 、三会议事规则及《关联交易管理制度》等制度,避免控 股股东、实际控制人和高管控制和管理不当的风险. 本期重大风险是否发生重大变化: 否 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司

2016 年度报告 公告编号:2017-005 第7页共107页

第二节 公司概况

一、基本信息 公司中文全称 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司 英文名称及缩写 BERKELEY ENERGY TECHNOLOGY CO.,LTD 证券简称 柏克莱 证券代码

835728 法定代表人 陈宗贤 注册地址 珠海市斗门区井岸镇工业大道北

488 号 办公地址 珠海市斗门区井岸镇井湾路风门坳 主办券商 广发证券 主办券商办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场

43 楼(4301-4316 房) 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 李韩冰、程道平 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路

16 号院

7 号楼

1101

二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 陈杰 电话 0756-5103878 传真 0756-5107088 电子邮箱 [email protected] 公司网址 http://www.bklny.cn 联系地址及邮政编码 珠海市斗门区井岸镇井湾路风门坳,519100 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司办公室

三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-01-27 分层情况 基础层 行业(证监会规定的行业大类) D44 电力、热力生产和供应业 主要产品与服务项目 利用生物质燃料等新型清洁能源,通过合同能源管理(EPC) 模式为客户提供蒸汽(热能) ;

锅炉的安装改造服务;

水煤浆 (CWM)的生产销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本(股) 20,000,000 做市商数量

0 控股股东 陈宗贤 实际控制人 陈宗贤、陈杰、陈艳霞、陈鹏

四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司

2016 年度报告 公告编号:2017-005 第8页共107页 企业法人营业执照注册号 91440400559101363Q 否 税务登记证号码 91440400559101363Q 否 组织机构代码 91440400559101363Q 否 珠海市柏克莱能源科技股份有限公司

2016 年度报告 公告编号:2017-005 第9页共107页

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 盈利能力 单位:元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 46,938,152.23 45,068,750.41 4.15% 毛利率% 34.03 35.22 - 归属于挂牌公司股东的净利润 2,527,381.11 3,023,633.15 -16.41% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润 2,436,247.30 2,583,093.76 -5.68% 加权平均净资产收益率%(依据归属于挂 牌公司股东的净利润计算) 8.53 10.01 - 加权平均净资产收益率%(归属于挂牌公 司股东的扣除非经常性损益后的净利润 计算) 2.04 8.62 - 基本每股收益 0.13 0.15 -13.33%

二、偿债能力 单位:元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 37,801,026.99 39,903,862.23 -5.27% 负债总计 6,904,124.27 11,534,340.62 -40.14% 归属于挂牌公司股东的净资产 30,896,902.72 28,369,521.61 8.91% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.54 1.42 8.91% 资产负债率%(母公司) 19.21 12.04 - 资产负债率%(合并) 18.26 28.91 - 流动比率 2.87 1.85 - 利息保障倍数 7.82 6.19 -

三、营运情况 单位:元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 5,257,344.37 14,131,081.73 - 应收账款周转率 5.98 5.83 - 存货周转率 4.88 5.05 -

四、成长情况 本期 上年同期 增........