PDF《诺安价值增长混合型证券投资基金》

诺安价值增长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)

2016 年第

1 期 基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第

1 期)

1 重要提示

(一)诺安价值增长混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )由原诺安 价值增长股票证券投资基金更名而来.

原诺安价值增长股票证券投资基金募集的 核准文件名称为: 《关于同意诺安价值增长股票证券投资基金募集的批复》 (证监 基金字【2006】209 号) ,核准日期为:2006 年10 月12 日.

(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整.本《招 募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险.

(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及《基金 合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险 承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策.基金管理人提醒投资者 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后,须 承担基金投资中出现的各类风险,包括:本基金特有风险、开放式基金共同风险 等.

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为

2016 年5月21 日,有关财务数据和 净值表现截止日为

2016 年3月31 日(财务数据未经审计). 诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第

1 期)

2 目录第一部分 绪言3第二部分 释义3第三部分 基金管理人

7 第四部分 基金托管人

22 第五部分 相关服务机构

28 第六部分 基金份额的申购、赎回与转换

64 第七部分 基金的投资

74 第八部分 基金的业绩

82 第九部分 基金的财产

83 第十部分 基金资产的估值

85 第十一部分 基金的收益与分配

89 第十二部分 基金的费用与税收

90 第十三部分 基金的会计与审计

94 第十四部分 基金的信息披露

95 第十五部分 风险揭示

100 第十六部分 基金的终止与清算

101 第十七部分 基金合同内容摘要

103 第十八部分 基金托管协议摘要

119 第十九部分 对基金份额持有人的服务

133 第二十部分 其他应披露事项

135 第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式

138 第二十二部分 备查文件

138 诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第

1 期)

3 第一部分 绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 等有关法律、 法规及 《诺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》 (以 下简称D基金合同‖)编写. 本招募说明书的内容涵盖诺安价值增长混合型证券投资基金(以下简称D本 基金‖)的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序 及费率等与投资本基金有关的所有相关事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书,并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金 法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 第二部分 释义 在 《诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书》 中, 除非文意另有所指, 下列词语具有如下含义: 基金或本基金 指依据《基金合同》拟募集的诺安价值增长混合型 证券投资基金 招募说明书 指《诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明 书》 ,即用于公开披露基金管理人及托管人、相关 服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份 额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、 诺安价值增长混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第