PDF《中信银行股份有限公司》

香港交?及结算所有限公司及香港?合交?所有限公司对本公告的内容概?负责,对其准确性或完整性亦?发 表任何声明,明确表示概?就因本公告全部或任何部份内容而产生或因依赖该等内容而引致的任何损失承担 任何责任.

中信银?股份有限公司 China CITIC Bank Corporation Limited (在中华人民共和国注册成?的股份有限公司) (股份代号: 998) 於其他市场发布的公告 本公告乃根愀?合交?所有限公司证券上市规则第 13.10B 条刊登. 兹载?该公告(於上海证券交?所网站刊登)如下,仅供?阅. 承董事会命 中信银?股份有限公司 田国? 董事长 中国 ? ?京 二?一三?三月二十八日 於本公告刊发日期,本?执?董事为朱小黄博士及曹彤博士;

非执?董事田国?先生、陈小宪博士、窦建中 先生、居伟民先生、郭克彤先生、张小卫先生、安赫尔?卡??费尔南德斯(?ngel Cano Fernández)先生及冈萨 ??托???瓦?那(Gonzalo Tora?o Vallina)先生;

及独?非执?董事为?哲平先生、邢天才博士、?淑??士、 吴小庆?士及王?章先生. 1? ? 中信银行

2012 年度独立董事述职报告 述职人:李哲平 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第

2 号――年度报告的内容与格式》、上交所《关于做好上市公司

2012 年年度报告工作的通知》有关要求,结合银监会《商业银行董 事履职评价办法(试行)》、《中信银行股份有限公司董事会对董事 履职评价办法实施细则(试行)》相关规定,本人对

2012 年作为中 信银行独立董事履职情况述职如下:

一、 本人基本情况 本人现任《当代金融家》杂志社执行社长兼主编.本人于

1995 年至

2003 年任统信资产评估有限公司董事长,1993 年至

1995 年任 《中国证券报》理论版主编,1989 年至

1993 年任中国金融培训中心 助教.本人从

2008 年8月至今担任国投瑞银基金管理有限公司独立 董事.本人毕业于山西财经学院并获得经济学学士学位,后获中国人 民银行总行研究生部经济学硕士学位. 本人不存在影响独立董事独立性的情况.

二、独立董事年度履职情况

(一)会议情况 年度述职期间内,董事会共召开

13 次会议,本人作为独立董事 全部参加. 本人作为委员, 参加了董事会审计与关联交易控制委员会全部

7 次会议和董事会风险管理委员会全部

3 次会议. 全年未有缺席应参加 的董事会有关会议. 述职年度内,股东大会共召开

3 次会议,本人列席了年度股东 2? ? 大会.对于经董事会审议的提交股东大会的议案,本人进行了认真审 议. 所有董事会、股东大会的表决情况均已及时公告披露,所有董 事会专门委员会的议案均表决通过, 并提交董事会审议或经董事长批 准后报备各位董事.

(二)听取报告和调研情况. 评价年度内,本人通过董事会有关会议,定期听取管理层报告, 了解银行经营管理整体情况.2012 年2月,本人到中信银行广州分 行进行实地调研,听取了工作汇报,与干部员工进行了座谈,详细了 解了分行、支行的业务发展和内控管理情况. 日常工作中,本人认真阅读银行编发的《董监事通讯》和《参阅 件》等工作资料,注意了解银行有关工作动态.

(三)政策法规学习情况 评价年度内,本人在日常工作中,积极了解、熟悉银行业、上 市公司有关的最新政策法规,在工作中贯彻落实政策要求,合法合规 开展工作.