PDF《广发沪深 300 指数》

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300 指数 证券投资基金招募说明书【更新】 [2015 年第

1 号] 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 时间:二一五年二月 广发沪深

300 指数证券投资基金招募说明书[更新] 【重要提示】 广发沪深300指数证券投资基金(以下简称本基金)于2008年11月21日经中国证监会证监 许可[2008]1295号文核准.

本基金合同于2008年12月30日生效. 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.基金的过往业绩 不构成对本基金业绩表现的保证. 本招募说明书所载内容截止日为2014年12月30日,有关财务数据和净值表现截止日为 2014年9月30日(财务数据未经审计) . 广发沪深

300 指数证券投资基金招募说明书[更新] 目录第一部分 绪言

1 第二部分 释义

2 第三部分 基金管理人

6 第四部分 基金托管人

11 第五部分 相关服务机构

15 第六部分 基金的募集

56 第七部分 基金合同的生效

60 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换

60 第九部分 基金的投资

70 第十部分 基金的业绩

75 第十一部分 基金的财产

80 第十二部分 基金资产的估值

81 第十三部分 基金的收益与分配

86 第十四部分 基金费用与税收

87 第十五部分 基金的会计与审计

89 第十六部分 基金的信息披露

90 第十七部分 风险揭示

94 第十八部分 基金的终止与清算

97 第十九部分 基金合同的内容摘要

98 第二十部分 基金托管协议的内容摘要

113 第二十一部分 对基金份额持有人的服务

129 第二十二部分 其他应披露事项

131 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

138 第二十四部分 备查文件

138 广发沪深

300 指数证券投资基金招募说明书[更新]

1 第一部分 绪言 《广发沪深300指数证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 或 本 招募说明书 )依照《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作管理办法》 )、 《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称 《销售管理办法》 )、 《证券投资基金信息披露管理办 法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 以及 《广发沪深300指数证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 广发沪深300指数证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 )是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以 下简称 中国证监会 )核准.基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法 律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并 按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 广发沪深