PDF《国电电力发展股份有限公司》

920 万千瓦发电权益资产变现项目 股权受让方选定的通

4 知》(以下简称电监会通知),明确

920 万千瓦发电权益资产变现项目(以下简称

920 项目)相关股权的受让 方和受让价格等已经电力体制改革工作小组审定,并以《关于

920 万千瓦发电资产变现项目股权转让受让方和 受让价格等有关事项的通知》(国家发展和改革委员会发改能源〔2007〕1107 号)正式确认. 公司第二大股东辽宁省电力有限公司持有的公司 617,419,735 股股份(占公司目前总股本的 24.24%)是920 项目的一部分.电监会《通知》明确,国电集团被选定为

920 项目所涉辽宁省电力有限公司持有的国电电 力发展股份有限公司相关股权的受让方.目前,国电集团已与辽宁省电力有限公司签订股权转让协议,受让辽 宁省电力公司所持有的公司股权,股权转让相关手续正在办理过程中.受让股权后,国电集团将合并持有公司 61.82%的股权,仍为公司控股股东. 国电集团公司在国电电力股权分置改革中附送的 151,072,748 份备兑权证(国电 JTB1)于2006 年9月5日上市,国电 JTB1 为欧式权证,存续日期为

2006 年9月5日至

2007 年9月4日,行权期为

2007 年8月29 日至2007 年9月4日.如国电 JTB1 于2007 年9月初全部行权,行权后国电集团合并持股比例为 31.64%.如果 完成收购辽宁省电力有限公司的股权,国电 JTB1 全部行权后国电集团对公司的合并持股比例为 55.89%. 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件

2007 年8月31 日121,795,767

2008 年8月31 日121,795,767

1 中国国电集团公司 677,127,461

2009 年8月31 日433,535,927 获得上市流通权之日起

12 个月 内不上市交易或转让,上述期 满后,通过证券交易所出售的 股份占公司股份总数的比例在

12 个月内不超过 5%,在24 个 月内不超过 10%.

2007 年8月31 日121,795,767

2008 年8月31 日121,795,767

2 辽宁省电力有限公 司617,419,735

2009 年8月31 日373,828,201 获得上市流通权之日起

12 个月 内不上市交易或转让,上述期 满后,通过证券交易所出售的 股份占公司股份总数的比例在

12 个月内不超过 5%,在24 个 月内不超过 10%.

2007 年8月31 日121,795,767

3 龙源电力集团公司 197,163,477

2008 年8月31 日75,367,710 获得上市流通权之日起

12 个月 内不上市交易或转让,上述期 满后,通过证券交易所出售的 股份占公司股份总数的比例在

12 个月内不超过 5%,在24 个 月内不超过 10%.

2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更.

(三)可转换公司债券情况

1、转债发行情况 公司于

2003 年7月18 日发行了

20 亿元可转换公司债券(简称 国电转债 ,代码 100795), 票面金额

100 元,发行数量

200 万手,发行价格按面值平价发行,2003 年8月1日在上海证券交易 所上市.转债期限为

5 年(自发行之日起),初始转股价格 10.55 元,转股期间为

2004 年1月18 日至

2008 年7月17 日.2004 年1月18 日,国电转债进入转股期.公司

2004 年4月8日实施资本公积金 转增股本方案,每10 股转增

6 股,根据可转换债券募集说明书有关规定,公司对转股价格进行了相 应的调整,调整后转股价格为 6.59 元. 公司股票在