PDF《歷届试题及答案（2006年12月）》

?届试题及答案(2006年12月) 试卷二 证券规例 证券及期货从业员资格考试 - i - 序言及免责声明 香港证券及投资学会(本会)所提供的历届试题及答案(历届试题),用以帮助考生 准备证券及期货从业员资格考试.

历届试题只能作教育用途,将不构成法律或专 业意见,亦不代表本会的意见.本会对历届试题的内容不作任何保证和表述,对 考生因运用或依赖历届试题的材料或内容所造成的直接或间接损失,本会将不会 承担任何责任. 考生应知悉并非所有温习手册的考试大纲及内容都包含在历届试题内.本会建议 在参加考试前,考生应熟读所有考试大纲之围.考生应留意历届试题内的试题 及答案只能作参考之用,本会并不保证这些试题的相关性或答案的准确性.由於 各考试相应之课程大纲所涵盖的有关法例、规则及要求,有可能随时被修正、修 改或更新,本会并无明确或暗示保证这些历届试题为最新及能准确反映现行之法 律及条例之观点.为免存疑,本温习手册并不代表或构成任何本会之法律意见, 亦不应就此作为依.本会提醒考生应参考有关当局颁布的有关法规,以紧贴有 关之法例、规则及要求的任何更新或修改.除非本会已於网上或以硬副本形式就 本温习手册中之相关部份作出更新,否则於本温习手册中过时的知识将不会用於 考试,而考试题目只根孪笆植崮诘南钟姓分抖瓒. 若想得到更多准备考试的材料,考生可浏览本会网页的「提供予考生的辅助温习 工具」 . 试题及答案之版权及其他知识产权,均属於本会所有.若要运用、复制、储存或 更改试题及答案,只可用於个人学习,并要确认本会的知识产权. 考生可以书面形式对试题及答案的内容表达意见,本会将上载一些大众关注的问 题和考生意见於本会网页上,但本会保留上载的最后决定权. - ii - 编写试题的方法 本会致力提供优质的试题. 本会目前的考试架构,以成熟及新兴的市场(例如英国、美国、澳洲、新加坡、 马来西亚及中国)的考试架构为标准;

而课程内容、教材、备考手册及试题均由 从事财经教育工作的国际顾问设计. 本会的从业员资格考试已获证券及期货事务监察委员会(证监会)属下的学术评 审谘询委员会批准,成为认可行业资格及有关本地监管架构的考试,以符合证监 会对从业员胜任能力的规定. 本会聘请学会以外的顾问,按照本会的考试委员会所批准的准则编写试题.设立 这些准则的目的,是要从不同的认知层面(例如:记忆、理解、应用、分析及评 估) ,与及各章节的预定比重,测试考生,确保他们对课题有充分的了解.新编 写的题目会由市场从业员、从事法律及监察工作的专业人士及学者审阅,以确保 所考核的知识为温习手册所涵盖,而且试题的标准是恰当及一致的. 为保持试题的质素,试题经学会内的反覆审阅及复查,其围包括试题的平均答 对率(即是答对试题的考生百分比) ,及考生在每次考试后提供的意见(如有) . 除了这些质素保证程序之外,亦有外部评审员为试题作定期审阅;

外部评审员为 市场从业员、从事法律及监察工作的专业人士及学者.此外,外部顾问亦会定期 为温习手册及试题作全面审阅. 本会只根孪笆植峒捌浜笾乱忱幢嘈词蕴,故此,考生在准备应考时,只 需要温习那些手册及其更新页. 温习手册每章的温习时间,预计需要