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关于修订 《中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》 的通知 各结算参与机构: 为配合为上海证券交易所上市期间特定债券以及挂牌期间 特定非公开发行债券提供转让结算服务,本公司对《中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业 务指南》进行了修订,在 逐笔全额等非担保结算 章节中, 新增 为特定债券转让提供实时或日终逐笔全额结算服务 的 内容.

特此通知. 附件:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账 户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 二O一九年五月三十日 附件: 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 结算账户管理及资金结算业务指南 二一九年五月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository &

Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 修订说明 更新日期 修订说明

2019 年5月为了配合近期上海证券交易所为为上市期间特定债券以 及挂牌期间特定非公开发行债券提供转让结算服务, 本公 司对 《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账 户管理及资金结算业务指南》进行了修订,在 逐笔全额 等非担保结算 章节中,新增 为特定债券转让提供实时 或日终逐笔全额结算服务 的内容.

2019 年1月

1、 调整资金划拨业务处理时间及相关资金账户可用余额、 可划款金额公式;

2、新增接口方式办理资金账户查询类、划拨类业务相关 内容;

3、根据债券质押式回购交易时间延长的业务变化,调整 预清算数据查询批次及时间;

4、因债券兑付登记日由 P-3 日调整为 P-1 日,债券兑付 清算由首次清算调整至二次清算, 当日兑付清算债券的出 库由首次出入库调整至二次出入库后;

5、新增期货公司申请开通 A 股结算业务相关内容.

2018 年5日

1、在非担保结算品种中新增债券质押式三方回购业务相 关内容;

2、新增现金申赎的债券 ETF 相关内容;

3、在预约划款部分增加了做好资金安排的提醒.

2017 年11 月

1、新增结算业务在线受理相关内容;

2、完善了原 可用余额 的相关表述,保持与实际业务 相符.

2017 年9月

1、配合可转债、可交换债发行优化改革,修订了发行类 业务的资金结算相关内容,主要修订见:

第二篇-

第五章

第二节至

第五节.其中: (1)新增 可转债网上发行资金申购 、 可交换债网上 发行资金申购 章节. (2)修订 新股、可转债、可交换债网上发行的无效认 购处理 、 新股、可转债、可交换债网上申购违约惩戒机 制 章节.

2、对原股东配售公司债(股配债)的结算模式进行修订 (原非担保交收模式调整为担保交收模式) .

3、增加可转债发行失败后续处理相关内容.

2017 年7月

1、增加RTGS日终交收批次、勾单模式设置功能、产品 管理人数据查询有关功能,并延长RTGS业务服务时间.

2、延长预约划款指令提交时间.

3、修改了结算资金查询电话.

2017 年3月

1、配合完善上海证券交易所质押式回购利率形成机制, 调整了债券质押式回购的购回清算公式.

2、首次清算、二次清算相关内容修订.

3、增加股权激励计划股票期权自主行权清算交收相关内 容.