PDF《文件号 CEPREI-02-GM》

(2) 在希望正式审核前一个月,申请方按合同金额交纳认证费 用. 若申请人有因法律特权或专利权关系, 不能让审核组评审或获得 与法律法规符合性有关的资料或信息,则不能获取/维持认证资格;

除非审核组能够获得客观证据表明法律法规符合性和相关体系要求 已得到有效实施.有此类情况时,双方将在合同中说明要求. 客户服务部对申请文件的齐套性进行检查, 文件不齐套时, 通知 申请方重新提交或补充.客户服务部对申请资料进行评审,在确认中 心可受理申请且申请方已交纳认证费用后,即把文件移交审核部审 核. 4.2 第一阶段审核 第一阶段审核活动包括文件审核,并通常包括现场访问. (1) 审核部指定审核组进行文件审核. (2) 必要时审核组按审核计划进行第一阶段现场审核,以确定申 赛宝 认证程序规则 CEPREI-02-GM 第8页请方是否作好第二阶段审核的准备收集必要的信息, 识别第二阶段审 核的重点并与受审核方交换信息及商定第二阶段审核的具体事宜;

(3) 第一阶段审核结束后,审核组将第一阶段审核报告提交申请 人. (4) 第一阶段审核结论为准备不够充分时,不能进入第二阶段现 场审核. 4.3 第二阶段现场审核前的准备工作 (1) 现场审核组的正式成员应为注册审核员/高级审核员, 必要时 可以聘请有关的技术专家协助审核工作.审核组至少有一名具备 ISO17021 要求的具备组长能力的审核员. 审核部应将审核组名单通知申请方,申请方如有异议且理由充 足,由审核部和申请方协商调换. (2) 审核组应根据提交的文件资料及受审核方管理体系特点进 行审核策划,包括拟制审核计划,并将经批准的审核计划提交申请方 确认. 4.4 第二阶段现场审核 (1) 首次会议 现场审核开始的时候, 审核组长应主持召开受审核方领导参加的 首次会议,向受审核方有关负责人说明审核计划、审核程序、方法、 审核的可能结果、 违反法律法规和其它要求的处理以及不符合类型及 保密承诺等;

(2) 现场取证及评价 赛宝 认证程序规则 CEPREI-02-GM 第9页审核组根据审核计划,采取提问、交谈、查阅文件资料、现场观 察、实际测定等方法,取得确切的证据,记录审核情况,对受审核方 的管理体系进行有效性评价.EMS/OHSMS/EnMS 认证审核组将抽样 检查组织对法律法规符合性评价和保持机制. 在审核期间,受审核方应予以协助、配合,并保证: a. 审核组能够查阅和管理体系有关的文件资料和相关记录,包 括原始记录;

b. 审核组能够进入与管理体系审核有关的场所(若受审核方认 为某些场所为本单位的机密场所,应在首次会议上说明,双 方协商解决);

c. 审核组能够访问与管理体系有关的人员;

d. 为审核组提供进行管理体系审核所必需的设施和条件,并指 定联络人员. (3) 末次会议 现场审核结束时, 审核组长应主持召开受审核方领导参加的末次 会议,对受审核方管理体系的符合性和有效性作出评价,宣布现场审 核的结论;

a. 受审核方如对审核结论有不同看法,与审核组不能达成一致 意见时,应记录在审核报告中;

b. 审核组应就现场审核发现的不符合项(经确认的)与受审核 方商定在一个适当的时间内采取纠正措施.对一般不符合项 采取纠正措施的时间要求一般不超过一个月,严重不符合项 赛宝 认证程序规则 CEPREI-02-GM 第10 页 一般不超过三个月. 不符合项通常分为严重不符合项和一般不符合项. 出现下列情况之一者,即为严重不符合: ①. 体系运行出现系统性失效.如认证依据标准的某一或多 个重要过程要求要素没有覆盖、没有得到实施,或多个 一般不符合同时存在导致审核员认为认证依据标准的一 个或多个要素未能被覆盖或实施即多次重........