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北京市国枫律师事务所 关于河北建新化工股份有限公司 申请首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告 国枫律证字[2009]第048-2号 北京市国枫律师事务所 Beijing Grandfield Law Offices 北京市西城区阜成门北大街 6-9号国际投资大厦 C座18层 邮编:

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grandfieldlaw.com 3-3-2-1 目录释义2引言4

二、发行人本次发行上市的主体资格.11

三、发行人本次发行上市的实质条件.11

四、发行人的设立.16

五、发行人的独立性.22

六、发行人的股东(发起人)及实际控制人.24

七、发行人的股本及其演变.25

八、发行人的业务.28

九、发行人的关联交易及同业竞争.30

十、发行人的主要财产.50 十

一、发行人的重大债权债务.55 十

二、发行人的重大资产变化及收购兼并.61 十

三、发行人章程的制定与修改.65 十

四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.67 十

五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.69 十

六、发行人的税务.71 十

七、发行人的环境保护、产品质量和技术标准.73 十

八、发行人募集资金的运用.74 十

九、发行人的业务发展目标.75 二

十、重大诉讼、仲裁或行政处罚.76 二十

一、发行人的招股说明书法律风险的评价.76 3-3-2-2 释义在本律师工作报告中,除非文义另有所指,下列词语具有如下特定含义: 发行人/建新化工 指 河北建新化工股份有限公司,系由沧州天一化工有 限公司于

2007 年12 月28 日整体变更设立的股份有 限公司 天一化工/发行人前 身指沧州天一化工有限公司,系于

2003 年6月27 日成 立的有限责任公司 沧县分公司 指 河北建新化工股份有限公司沧县分公司 沧州建新 指 河北省沧州市建新化工厂 建新大厦 指 建新大厦有限公司 建新房地产 指 沧州建新房地产开发有限公司 顺成大厦 指 沧州建新顺成大厦 建新贸易 指 沧州市建新进出口贸易有限公司 建新物业 指 沧州建新物业服务有限公司 建新贷款公司 指 沧州市运河区建新小额贷款有限公司 金琛餐饮公司 指 沧州市金琛餐饮有限公司 建新担保公司 指 沧州市建新担保有限公司 沧州银行/沧州商行 指 沧州银行股份有限公司(原沧州市商业银行股份有 限公司) 建行新华路支行 指 中国建设银行股份有限公司沧州新华路支行 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家商标局 指 中华人民共和国国家工商行政管理总局商标局 交易所 指 深圳证券交易所 沧县工商局 指 沧县工商行政管理局 沧州市工商局 指 沧州市工商行政管理局 小朱庄村委会 指 沧县张官屯乡小朱庄村民委员会 本所 指 北京市国枫律师事务所 保荐机构 指 广发证券股份有限公司 中兴华 指 中兴华会计师事务所有限责任公司 3-3-2-3 三会 指 发行人股东大会、董事会和监事会的统称 本次发行上市 指 发行人申请首次公开发行人民币普通股 1,690 万股 并在创业板上市 《招股说明书》 指 发行人于

2009 年12 月为本次发行上市而编制的 《河 北建新化工股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市招股说明书(申报稿) 》 《审计报告》 指 中兴华于

2009 年10 月22 日出具的 中兴华审字 (2009)第174 号 《河北建新化工股份有限公司首 次公开发行股票审计报告书》 《内控报告》 指 中兴华于