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儒毅律师事务所 Confuway Law Firm 关于浙江宇清热工科技股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 杭州市潮王路

225 号红石中央大厦

506 室

电话:0571-8837

1688 传真:0571-8837

1699 1 目录 释义

2

一、 本次挂牌的批准和授权.

7

二、 本次挂牌的主体资格.7

三、 本次挂牌的实质条件.8

四、 公司的设立.11

五、 公司的独立性.15

六、 发起人和股东.18

七、 公司的股本及其演变.26

八、 公司的业务.34

九、 关联交易及同业竞争.36

十、 公司的主要财产.41 十

一、 公司的重大债权债务.47 十

二、 公司重大资产变化及收购兼并

53 十

三、 《公司章程》的制定与修改.53 十

四、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

54 十

五、 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

55 十

六、 公司的税务.58 十

七、 公司的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准

60 十

八、 诉讼、仲裁或行政处罚

63 十

九、 劳动用工、劳动保护与社会保险

64 二

十、 本次挂牌的总体结论性意见

64 2 释义 在本法律意见书内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义:

1 宇清科技或公司 指 浙江宇清热工科技股份有限公司

2 宇清有限 指 浙江宇清炉料科技有限公司及其前身长兴 宇清炉料制造有限公司

3 宇清投资 指 长兴宇清投资管理合伙企业(有限合伙)

4 科威创投 指 长兴科威创业投资合伙企业(有限合伙)

5 金诺投资 指 金诺天长(上海)投资有限公司

6 敦泽投资 指 杭州敦泽股权投资合伙企业(有限合伙)

7 本次挂牌 指 公司申请其股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让

8 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

9 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

10 湖州市市监局 指 湖州市市场监督管理局

11 湖州市工商局 指 湖州市工商行政管理局

12 长兴县市监局 指 长兴县市场监督管理局

13 长兴县工商局 指 长兴县工商行政管理局

14 西部证券或主办券商 指 西部证券股份有限公司

15 北京永拓 指 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙)

3 16 儒毅或本所 指 浙江儒毅律师事务所

17 《发起人协议》 指 全体发起人于

2015 年8月31 日签署的 《关 于共同发起设立浙江宇清热工科技股份有 限公司的发起人协议》

18 中国 指 中华人民共和国, 仅为出具本法律意见书的 目的, 不包括香港特别行政区、 澳门特别行 政区和台湾地区

19 《公司章程》 指 根据上下文义所需, 指当时有效的公司章程

20 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

21 《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》

22 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行) 》

23 报告期 指 本次挂牌披露的会计报表报告期,即2014 年1月1日至

2015 年12 月31 日24 《审计报告》 指 北京永拓于

2016 年2月22 日出具的 《审计 报告》 (京永审字(2016)第14624 号)

25 《公开转让说明书》 指 《浙江宇清热工科技股份有限公司公开转 让说明书(申报稿) 》

26 法律意见书 指 《浙江儒毅律师事务所关于浙江宇清热工 科技股份有限公司申请股票在全国中小企 业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意 见书》