PDF《华电能源股份有限公司》

100 股份变动的批准情况

1、公司本次向特定对象非公开发行 A 股股票方案于

2008 年12 月12 日经第六届董事会第七次 会议审议通过;

并于

2009 年1月16 日经

2009 年第一次临时股东大会审议通过.

2、2009 年9月14 日,公司非公开发行 A 股股票的申请获得中国证券监督管理委员会发行审核 委员会有条件审核通过.

3、2009 年11 月20 日,中国证监会印发了《关于核准华电能源股份有限公司非公开发行股票的 批复》(证监许可[2009]1203 号),核准了公司本次非公开发行.

4、2009 年11 月25 日,中国证监会印发了《关于中国华电集团公司公告华电能源股份有限公司 华电能源股份有限公司

2009 年年度报告

5 收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》(证监许可[2009]1204 号),该批复对公告公司收购报告 书无异议,并豁免中国华电的要约收购义务.

2、限售股份变动情况 单位:股 股东名 称 年初限售股 数 本年解 除限售 股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限 售日期 中国华 电集团 公司 21,648.5057 597,609,561 81,409.4618 根据《上市公司收购管理办法》,公司向 中国华电集团公司非公开发行的股份自发 行股权登记完成之日起

36 个月内不得转 让.

2012 年12 月15 日 合计 21,648.5057 597,609,561 81,409.4618 / /

(二) 证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止 日期 股票类 有限售条件流通 A 股2009 年12 月15 日2.51 597,609,561

2012 年12 月15 日597,609,561 报告期公司向控股股东――中国华电集团公司非公开发行 59,761 万股 A 股,募集资金净额为 147,514 万元,公司总股本增至 196,668 万股,详见前述及公司

2009 年12 月16 日公告.

2、公司股份总数及结构的变动情况 见前述.

3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股.

(三) 股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 279,707 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 中国华电集团公司 国有法人 44.8 881,126,465 210.78 814,094,618 无 黑龙江辰能投资集团有限 责任公司 其他 1.35 26,626,134 -21.70 冻结26,626,134 国际金融-渣打- CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED 其他 0.26 5,032,215 0.97 无 中国电力财务有限公司 其他 0.26 5,029,340 无 华能综合产业公司 其他 0.19 3,771,828 无TOYOSECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 境外法人 0.18 3,630,851 -2.35 无NAITO SECURITIES CO., LTD. 境外法人 0.15 3,031,260 3.24 无 中国工商银行股份有限公 司-广发中证

500 指数证 券投资基金(LOF) 其他 0.15 2,951,216 新增 无 黑龙江电力实业投资有限 公司 其他 0.14 2,730,000 -64.45 无 哈尔滨瑞亨有限责任公司 其他 0.13 2,560,000 -25.58 无 华电能源股份有限公司

2009 年年度报告

6 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国华电集团公司 67,031,847 人民币普通股 黑龙江辰能投资集团有限责任公司 26,626,134 人民币普通股 国际金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED 5,032,215 人民币普通股 中国电力财务有限公司 5,029,340 人民币普通股 华能综合产业公司 3,771,828 人民币普通股 TOYOSECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 3,630,851 境内上市外资股 NAITO SECURITIES CO., LTD. 3,031,260 境内上市外资股 中国工商银行股份有限公司-广发 中证