PDF《1 首次公开发行股票招股》

6 人承诺:自公司股票上市之日起

36 个月内,不转 让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其持有的公 司股份. 公司其他股东管怀兵等

32 人承诺: 自公司股票上市之日起

12 个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其持有 的公司股份;

在公司刊登招股说明书之日前

12 个月内增持的公司股 份,自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日起的

36 个月内不转 让或者委托他人管理该部分股份,也不由公司回购其持有的股份. 除上述承诺外,公司董事、监事、高级管理人员周新基、高继业、朱 建军、郭金煌、秦宝林、杨德新、李敏、姚向阳、沈加斌、徐锋、陈 兵等

11 人承诺:上述承诺期限届满后,在任职期间每年转让的股份 不超过所持有公司股份总数的 25%;

离职后半年内,不转让持有的公 司股份;

在申报离任

6 个月后的

12 个月内转让的股份不超过其所持 公司股份总数的 50%. 承销方式 承销团余额包销 预计募集资金总额 本次发行预计募集资金 56,244 万元 预计募集资金净额 扣除发行费用后,本次发行预计募集资金 52,173 万元 发行费用概算 4,071 万元

1 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-6

第三节 发行人基本情况

一、发行人基本资料 注册中文名称 江苏九九久科技股份有限公司 注册英文名称 Jiangsu Jiujiujiu Technology Co., LTD. 注册资本 6,420 万元人民币 法定代表人 周新基 成立日期

2002 年12 月30 日(2007 年12 月24 日变更 为股份有限公司) 住所及其邮政编码 江苏省如东县马塘镇建设路

40 号(226401) 电话号码 0513-84415116 传真 0513-84415116 互联网网址 www.jjjkj.com.cn 电子信箱 [email protected]

二、发行人历史沿革及改制重组情况

(一)设立方式 本公司是以周新基等

38 名自然人作为发起人,由江苏海通化工有限责任公 司以截至

2007 年9月30 日经审计的净资产 6,925 万元,扣除因折股应代扣代缴 个人所得税后的余额 6,400 万元为基础,按1:1 的比例折为股份 6,400 万股,整 体变更设立的股份有限公司,并于

2007 年12 月24 日在南通工商局取得《企业 法人营业执照》 (注册号为 3206002118727) .根据上海上会出具的《验资报告》 (上会师报字[2007]第2158 号) ,公司设立时注册资本为 6,400 万元人民币.

(二)发起人及其投入的资产内容 本公司发起人为周新基等

38 名自然人,发起人之间不存在关联关系.

2007 年12 月24 日江苏海通化工有限责任公司依法整体变更为江苏九九久 科技股份有限公司时, 各股东以截至

2007 年9月30 日在江苏海通化工有限责任

1 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-7 公司的权益额出资,并根据经审计净资产按 1:1 的比例折为股份 6,400 万股.

三、发行人的股本情况

(一)总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排 公司本次拟公开发行人民币普通股A股2,180万股, 发行前后公司的股本结构 变化情况如下: 股东名称发行前 发行后 锁定期限 股份数(万股) 比例 股份数(万股) 比例

一、有限售条件股份 其中: 周新基等

6 人3,654.40 56.9221% 3,654.40 42.4930% 自上市起

36 个月 管怀兵等

32 人2,765.60 43.0779% 2,765.60 32.1582% 自上市起12个月

二、本次发行股份 社会公众股股东 - - 2,180.00 25.3488% - 合计6,420.00 100% 8,600.00 100% -