PDF《浙江研和新材料股份有限公司》

公告编号:2019-007 证券代码:836066 证券简称:研和股份 主办券商:财通证券 浙江研和新材料股份有限公司

2018 年度募集资金存放及使用情况的专项报告 根据《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 (以下简称《股票发行业务 细则》 ) 、 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》 (以下简称《股票发行问题解答

(三) 》 )等相关法律、法规和规范 性文件的规定,将本公司

2018 年度募集资金的存放及使用情况说明如下:

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间 公司自挂牌以来共完成

1 次股票发行.

经2017 年1月10 日公司第一届董事会第五次会议、2017 年2月5日公司

2017 年第一 次临时股东大会审议,公司向

6 名外部自然人股东共计发行

300 万股,每股发行价格 3.50 元,共计募集资金人民币 1050.00 万元.上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定,于2017 年2月9日至

19 日存入公司名下中国农业银行股份有限公司平湖新埭支行

19341701040005812 账户,并经由天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验出具了《验资报 告》 (天健验字〔2017〕43 号) .

(二) 募集资金使用和结余情况 公司第一次发行股票募集资金人民币 1050.00 万元,公司已设立募集资金专项账户(中 国农业银行股份有限公司平湖新埭支行

19341701040005812 账户),截止

2017 年3月16 日 (即取得股权登记函前) ,该账户每日存款余额不低于募集资金总额 1050.00 万元,不存在 提前使用募集资金的情形. 公司

2018 年度实际使用募集资金 331.90 元, 共计收到的银行存款利息扣除手续费等的 净额为 3,437.90 元;

累计已使用募集资金 10,503,437.90 元.截至

2018 年12 月31 日,募 集资金余额为人民币

0 元.

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任. 公告编号:2019-007 公司根据《非上市公众公司监督管理办法》 、 《股票发行问题解答

(三) 》等有关法律法 规的规定,结合公司实际情况,制订了《募集资金管理制度》 ,并经

2016 年8月19 日召开 的公司第一届董事会第四次会议审议通过, 于2016 年8月22 日在全国股转系统网站平台披 露.2016 年9月7日,公司

2016 年第一次临时股东大会审议通过《募集资金管理制度》 .

2017 年1月10 日,公司第一届董事会第五次会议审议通过《开立募集资金专户并签署 三方监管协议的议案》 .2017 年2月20 日,公司连同财通证券与中国农业银行签订了《募 集资金三方监管协议》 ,三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存 在重大差异. 自三方监管协议签订之日起,截至

2018 年12 月31 日,公司履行了三方监管协议中约 定的义务,对募集资金实行专项账户集中管理,对募集资金的使用实行严格的审批程序,合 法合规使用募集资金.

(二) 募集资金专户存储情况 截至