PDF《云南煤业能源股份有限公司》

14 公司共设

9 名董事,其中独立董事

3 名.董事的选聘程序公开、公平、公正.董 事熟悉有关法律法规,了解自身权利、义务和责任,能够以认真负责的态度出席董事 会和股东大会.公司董事会的召集、召开程序符合《上交所股票上市规则》 、 《主板上 市公司规范运作指引》 、 《公司章程》和《董事会议事规则》的相关要求.董事会下设 战略委员会、审计委员会暨关联交易控制委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四 个专门委员会,分别在战略规划、审计、关联交易、人事薪酬、提名等方面协助董事 会履行决策职能,整体运作规范、情况良好,更好地保障股东和债权人的利益. 3.1.2.3 监事和监事会 公司监事会由

3 名成员组成,设监事会主席

1 名,其中有

1 名职工代表,符合法 律、法规和《公司章程》的相关规定.监事能够认真履行职责,对公司财务、董事及 高级管理人员履行职责情况进行必要的检查和监督,维护公司、股东、债权人的合法 权益.公司监事会的召集、召开程序符合《上海证券交易所股票上市规则》 、 《公司章 程》及《监事会议事规则》等相关规定. 3.1.2.4 管理层 公司管理层严格按照《公司章程》 、 《公司总经理工作细则》和《总经理工作细则》 的规定履行职责,严格执行董事会决议,不存在越权行使职权的行为.超越经营管理 层权限的事项,管理层一律提交董事会审议,不存在 内部人控制 的情况.公司经 营管理层兢兢业业,在日常经营过程中,加强规范运作,诚实守信经营,不存在未能 忠实履行职务、违背诚信义务的情形. 3.1.2.5 履行信息披露,实现公司透明运营管理 在认真编制定期报告的同时,按照上海证券交易所相关制度及公司《信息披露管 理制度》的要求,结合公司实际生产经营,认真做好日常公告的编写及信息披露的工 作,较好地履行作为公众上市公司的对外信息披露义务,为广大投资者作出投资决策 提供真实、有效的信息.2016 年,公司在指定媒体和网站上共披露了

85 则公告,并 确保做到信息披露的真实、准确、完整、及时、公平,不存在选择性信息披露. 3.1.2.6 控股股东和上市公司的关系

2016 年,公司控股股东行为规范,公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和 业务方面均符合上市公司独立性要求,公司董事会、监事会和内部经营机构能够独立 运作,不存在控股股东占用公司资金和损害公司及其他股东权益的现象,公司也没有

15 为控股股东及其子公司提供担保的情形. 3.1.2.7 加强沟通交流,构建和谐的投资者关系 公司致力于完善治理结构、提高核心竞争力、实现价值最大化,就是为了能在资 本市场树立良好的形象.在构建与投资者的和谐关系方面,公司严格遵守《云南煤业 能源股份有限公司投资者关系管理办法》 ,其中,公司董事会秘书作为公司与投资者 沟通的桥梁发挥了重要作用,充分利用电话、网络、媒体及邮件等多种方式,了解投 资者对公司的期望和诉求,倾听投资者对公司的建议,在不违反公司信息披露制度的 前提下,客观、真实、准确、完整地介绍公司经营情况,进一步加强与投资者之间的 互动与交流,引导投资者进行理性投资,与投资者共建和谐的投资环境. 3.1.2.8 持续完善内控机制 公司自成立以来,高度重视内部控制,着力于内部控制制度的建立、完善、实施. 根据《企业内部控制基本规范》 、 《公司风险管理办法》 ,公司通过日常检查、专项抽 查、年度评价、对重点环节提出日常风险监控报告、重大风险管理策略等,全面落实 对存在风险的管控.通过多层次并持续开展的内部控制检查、监督检查,也进一步完 善了公司的内部控制体系、监督体系建设.公司审计监察室负责内部控制体系的监督 检查及独立评价,2016年已按相关要求完成了公司内部控制自我评价报告. 3.1.2.9关联交易管理 公司的关联交易事项事前需经独立董事审核并出具书面认可意见,依法经过董 事会审议并提请股东大会审议,关联董事、关联股东按规定回避表决,审议和表决的 程序符合法律法规和《公司章程》的规定,切实维护了公司的整体利益,保障了广大 中、小股东的合法权益. 3.1.2.10 透明监管与廉政建设 2016年, 公司认真贯彻落实上级的指示精神和要求, 公开透明监管和廉政建设. 公司纪委把党风廉政建设和反腐败工作与公司总体工作同部署、同落实、同检查,按照 标本兼治、 综合治理、 惩防并举、注重预防 的总要求,不断加强惩防体系建设, 为公司的改革发展稳定提供良好的政........