PDF《山东绿爱糖果股份有限公司》

关于山东绿爱糖果股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 关于 山东绿爱糖果股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 主办券商 二一六年七月 关于山东绿爱糖果股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 关于 山东绿爱糖果股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵司 《关于山东绿爱糖果股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )的要求,首创证券有限责任公司(以下简称 首创证 券 或 主办券商 )作为山东绿爱糖果股份有限公司(以下简称 绿爱股份 或 公司 ) 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让项目的主办券商, 已会同公司及相关中介机构对相关问题进行了逐项落实, 同时对公开转让说明书 中的相关内容作了补充和修改.

在此基础上,律师出具了《关于山东绿爱糖果股 份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见书

(一) 》 , 会计师出具了 《关于山东绿爱糖果股份有限公司挂牌申请文件反馈意见中有关财 务事项的回复》 .现将反馈意见的落实和修改情况逐条回复如下,其中涉及修改 公开转让说明书的部分,已用楷体加粗予以标明. 首创证券所做出的专项核查意见结论是根据核查过程中取得的文件和信息 资料做出的职业判断,我们承诺对专项核查的结论承担相应的法律责任.

一、公司特殊问题

1、请主办券商、律师补充核查公司股东是否存在代持或委托持 股情形,是否存在股权潜在纠纷并对公司是否符合 股权明晰 的挂 牌条件发表明确意见、说明核查程序、核查手段、核查结论. 答复 主办券商获取并审核了公司工商档案、历次股权转让的《股权转让协议》及 支付凭证或《确认书》 、股东签署的《公司股东关于股份是否存在质押、锁定、 特别转让安排等转让限制情形的书面声明》 、历次股权转让人员、控股股东、实 际控制人的访谈记录等文件. 关于山东绿爱糖果股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 (1)有限公司设立初期存在股权代持,主要原因为郭建波设立公司时认为 一人公司不利于公司开展业务,因此由范学良、郭高、郭超、马彦峰代持绿爱食 品股权.根据对相关人员的访谈记录及郭建波、范学良、郭高、郭超、马彦峰出 具的《股权代持事宜确认书》 ,范学良、郭高、郭超、马彦峰代郭建波持有的绿 爱食品股权已于

2013 年4月9日解除代持,各方已经对上述股权代持的形成、 变更、 解除予以书面确认, 确认以上股权代持真实, 解除股权代持关系合法合规. (2)目前公司在册股东不存在代持情形.公司历次股权转让均经过股东会 审议通过;

历次涉及转让价款的股权转让中,转让方及受让方均自愿签署了股权 转让协议,并提供了转让凭证或确认函;

2015 年11 月21 日及

2015 年12 月14 日转让双方将各自自有股权进行互换的情况已通过相应股东会决议审议并签署 了有效的《股权互换协议》 ;

历次增资中,新增投资者均签署了《增资协议》 ,增 资金额经银行对账单确认. 公司在册股东亦出具了《公司股东关于股份是否存在 质押、锁定、特别转让安排等转让限制情形的书面声明》 ,简要内容如下: