PDF《中国证券登记结算有限责任公司》

12、根据外管局不再为 QFII 出具外汇登记证的情况,修订了 QFII 的开户申请材料, 外汇登记证可以由托管银行出具的人民币账 户开户证明代替.修订了第 2.5.

5、2.15.2 条

13、补充完善了境外战略投资者的开户申请材料,修订了第 2.17.2 条、第2.17.4 条.

14、根据证监会发布的《上市公司股权激励管理办法》 ,增加 了外籍自然人开立股权激励证券账户的内容.增加了第十八节,并 修订了第 1.4 条.

15、修订了上市公司因员工持股计划开立回购证券账户的材 料,修订了现第 2.19.2 条.

16、取消了邮寄申请开立做市专用证券账户的方式,修订了现 第2.21.3 条. 2017/08

1、增加了结构化资管产品开户时,申报产品杠杆率的要求, 修订了第 2.3.

2、2.5.

2、2.6.

2、2.10.

2、2.12.2 条.

2、为落实《国务院关于印发基本养老保险基金投资管理办法 的通知》 (国发[2015]48 号) ,增加了养老基金投资组合开立证券账 户的开户要求,增加了第

14 节.

3、增加了特殊机构及产品可以申请开立衍生品合约账户的表 述,修订了第 1.3 条

4、增加了可以远程提交开户申请,并明确应按照录入规范录 入.修订了第 1.4 条,增加了附录

27 录入规范.

5、明确已开立金融期货账户的产品,如果金融期货账户关键 信息不全,开户申请人可在开户申请表中注明中国结算可依据开户 申请材料补全金融期货账户及一码通信息.修订了第 1.8 条.

6、调整了部分产品业务办理材料: (1)取消了证券公司开立 定向资管产品证券账户时,需提交证监会颁发的关于批准客户资产 管理业务资格批复复印件要求,同时明确提交的经营证券期货业务 许可证应为副本.修订了第 2.2.2 条. (2)增加了部分产品托管在 签订了综合服务协议的证券公司时的开户申请材料,修订了第 2.5.2 条. (3)进一步明确了保险资管产品单一特定客户和集合资 管计划提交的开户材料,修订了第 2.10.2 条. (3)根据外汇局业 务调整,QFII 开立账户时不再提交外汇局关于 QFII 开立外汇账户 和人民币特殊账户的批复文件,修订了第 2.16.2 条. (4)RQFII 申 请开户时,如果没有设立文件,应提交投资意向说明,修订了第 2.17.2 条. (5)QFII、RQFII 销户时,申请人不再提交取得托管资 格或证券资产管理业务资格批复复印件.修订了第 3.3.3 条.

7、为了简化期货资管产品名称,将委托人为产品的期货资管 产品命名规则调整为 期货公司简称-委托产品管理人全称-委托产 品名称 ,修订了第 2.12.2 条.

8、养老金计划分期发行的,允许托管人按期申请开户,修订 了第 2.15.1 条.

9、明确 QFII、RQFII 销户应至相应市场的中国结算分公司, 其他特殊机构及产品证券账户的销户应由开户代理机构办理,修订 了第 3.3.1 条.

10、更新了证券公司、基金公司、托管人的全称简称对照表, 增加了保险公司、信托公司、期货公司全称简称对照表.修订了附 录

3、

4、

5、6,增加了附录

7、

8、9. 2017/12

1、明确上市公司外国战略投资者证券账户业务为分市场受理, 修订了第 1.4 条.

2、补充了远程提交开户等账户业务申请的要求,增加了第 1.5 条.

3、明确产品证券账户注销可以由产品托管人或者产品管理人 申请注销,修订了第 1.6 条.

4、为了避免申请机构在远程提交开户申请时重复提交材料, 明确申请机构可以向我公司账户管理部进行备案的材料,修订了第 1.11 条.