PDF《1 号常见问答 》

1 号常见问答? ? ? Page? ? 7? ? 而集合计划资产配置比例灵活,各类资产无最低持仓要求,在股 市或债市低迷时,能将股票或债券的投资比例最低减少至零,有效避 免单一资产配置导致的被动持仓局面,从而充分保障资产安全. 真正实现 进可攻,退可守 ,可更有效规避市场系统性风险. (4)适度封闭运作,提高投资效率 券商集合计划一般都设有封闭期和固定的开放期,制度设计上避 免了投资者频繁参与、退出而造成资产净值大幅波动的情形,同时由 于在封闭期内,管理人不用将大量资金用作流动性准备,从而进一步 提高了资金的使用效率. (5)追求绝对收益,远离排名干扰 大多数公募基金每天都面临着净值排名的压力,往往容易导致 管理人在投资的过程中追求相对的排名, 而采取与同类型的基金相同 的投资策略(俗称 基金的羊群效应 ) ,损害投资者的利益;

而券商 的集合计划则以追求绝对回报为己任,远离净值排名的干扰,因此更 能坚持和贯彻既定的投资策略和价值原则,起伏相对较小,从而有望 为委托人更稳健地创造投资收益.

5、国海债券

1 号的投资目标是什么? 本集合计划将在严格控制风险和保障必要流动性的前提下, 谋求集合计划资产的长期稳健增值. 国海债券

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6、国海债券

1 号的投资范围是什么? 本集合计划仅限于投资具有良好流动性的固定收益类证券、 权益类证券、现金及准现金类资产等. 固定收益类证券包括:国债、企业债、公司债(含可转换债 券、可交换债券等) 、债券型基金、资产支持证券以及其它中国证 监会认可的固定收益类证券;

权益类证券包括:股票(含新股申购)、股票型基金、混合型 基金、权证以及其它中国证监会认可的权益类证券;

现金及准现金类资产包括:银行存款、货币市场基金、期限 在7天以内(包含7天)的债券逆回购及中国证监会认可的其它投资 品种.

7、国海债券

1 号的资产配置比例如何? 固定收益类证券占集合计划净值的比例:0-95%;

权益类证券占集合计划净值的比例:0-20%,其中权证不得超 过集合计划净值的3%;

现金及准现金类资产占集合计划净值的比例:5%-100%.

8、什么叫存续期,国海债券

1 号的存续期有多长? 存续期是指本集合计划成立起至集合计划终止的时间,国海 债券1号的存续期为五年. 国海债券

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9、购买的国海债券

1 号集合计划份额,是不是非得持有

5 年才行? 不是. 本集合计划成立后每满3个月开放一次,每次开放5个交易日, 委托人可以在原参与网点办理集合计划份额的全部或部分退出.

10、国海债券

1 号的开放期? 本集合计划成立日起每满3个月开放一次,开放期为每满3个 月后的首5个工作日. 委托人在开放期间可以办理参与和退出. (但 持有的时间越长,退出费用越低,持有超过2年将不收退出费. )

11、本集合计划在什么时间推广? 本集合计划的推广期为 2009年7月27日至2009年8月28日,若 推广期间提前达到目标规模上限,管理人可以提前结束推广期, 具体时间以推广公告为准.

12、国海债券

1 号的份额面值是多少? 人民币1.00元.

13、国海债券

1 号的目标规模是多少? 本集合计划的目标规模上限为20亿份(不含参与资金利息结 转的集合计划份额) . 国海债券