PDF《资产管理机构申请公募基金管理业务资格 现场检查申请相关表...》

22、资产管理机构及其股东、实际控制人参股、控股基金管理公司情况说明. 注:(1)证券公司股东是指持股证券公司 5%以上的股东,私募基金管理机构股东是指所有持股股东;

(2)资产管理机构如果控股或参股基金管理公司,请提供直接开展基金管理业务与参股基金管理公司的同业竞争问题考虑、业务 协同及总体战略发展安排说明.[提供附件]

23、资产管理机构的公司章程 [提供附件] 注:证券公司资产管理子公司申请公募基金管理业务的,请同时提供证券公司的公司章程.

四、拟开展公募业务的基本业务构想及发展规划 1. 相关报告(提供附件) 注:文件应当是 WORD 或PDF 文档. 序号 研究报告内容 是否包含前述内容

1 开展公募基金管理业务的必要性和可行性 是否2公募基金管理市场及行业分析 是否3现有资产管理业务开展情况说明 是否4公司具备的优势条件 是否5管理团队 是否6公募基金管理业务发展战略及规划 是否7业务外包安排及具体实施方案(可选项) 是否78开展基金管理业务与机构现有资产管理业务的业务隔离、 业 务共享机制安排、防范利益冲突的机制安排(特别是公平交 易及关联交易管理的制度安排) 是否9财务预测 是否10 风险及控制 是否注:业务外包安排及具体实施方案应包含但不限于具体外包项目的业务内容、业务流程、与外包机构的业务对接等.

五、财务状况说明、最近三年的审计报告及内控评价报告

1、财务状况说明 最近三个会计年度 ( )年()年 ( )年 总资产(万元) 净资产(万元) 总收入(万元) 经营利润(万元) 净利润(万元) 审计报告 提供附件 提供附件 提供附件 会计师事务所名称 会计师事务所所在地 签字会计师(负责人或合伙人)姓名 签字会计师姓名 是否无保留意见 是否是否是否注:如果以上答案为 否 ,请填写下面的内容 保留意见的内容 提供附件 提供附件 提供附件 机构对保留意见的说明 提供附件 提供附件 提供附件 法律意见书中对保留意见的说明 提供附件 提供附件 提供附件

8 注:资产管理子公司成立不足

3 年的,请自成立时的会计年度开始填写.

2、 (1)最近十二个月的净资本表以及风险控制指标报表[提供附件] (证券公司适用) (2)上一年分类监管评级( ) (证券公司适用) 注:如申请时未给出上一年分类监管评级的,提供最近年度分类监管评级.

3、可能影响财务状况的重大相关事项说明 ( )

4、最近三年由具备证券业务相关资格的会计师事务所及其会计师对公司内部控制出具的内控评价报告. (证券公司适用)

六、机构设置情况

1、开展公募基金管理业务的相关部门结构图及相关职能说明[提供附件] 注: (1)请说明与公司私募业务管理部门的关系.

2、公司公募基金投资决策委员会及私募业务投资决策委员会的人员构成情况[提供附件]

3、开展公募基金管理业务的主要部门( )

4、负责宏观政策、股票及固定收益等研究的部门: ()

5、负责公募基金交易业务的岗位或部门: ( )

6、负责公募基金销售业务的部门或业务外包协议[提供附件]

7、负责公募基金管理业务的注册登记、资金清算及基金估值的岗位或部门、业务外包协议,协议内容包括但不限于业务外包服务标准 及业务外包服务内容、双方权利、义务、责任界定、纠纷解决机制等[提供附件]