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四川川投能源股份有限公司

2010 年年度报告 四川川投能源股份有限公司

600674 2010 年年度报告 四川川投能源股份有限公司

2010 年年度报告

1 目录

一、 重要提示

2

二、 公司基本情况

2

三、 会计数据和业务数据摘要.

3

四、 股本变动及股东情况.5

五、 董事、监事和高级管理人员.10

六、 公司治理结构

14

七、 股东大会情况简介.21

八、 董事会报告

21

九、 监事会报告

32

十、 重要事项

34 十

一、 备查文件目录

40 四川川投能源股份有限公司

2010 年年度报告

2

一、 重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任.

(二) 公司全体董事出席董事会会议.

(三) 信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

(四) 公司负责人姓名 黄顺福 主管会计工作负责人姓名 王新 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 姜雪梅 公司负责人董事长黄顺福先生、 主管会计工作负责人总会计师王新先生及会计机构负责 人(会计主管人员)财务部经理姜雪梅女士声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整.

(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 否

(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

二、 公司基本情况

(一) 公司信息 公司的法定中文名称 四川川投能源股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 川投能源 公司的法定英文名称 SICHUAN CHUANTOU ENERGY CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 SCTE 公司法定代表人 黄顺福

(二) 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 谢洪先 联系地址 四川省成都市小南街

23 号 电话 028-86098647;

028-86098649 传真 028-86098649 电子信箱 [email protected] 四川川投能源股份有限公司

2010 年年度报告

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(三) 基本情况简介 注册地址 四川省成都市武侯区龙江路

11 号 注册地址的邮政编码

610000 办公地址 四川省成都市小南街

23 号 办公地址的邮政编码

610015 公司国际互联网网址 www.scte.com.cn 电子信箱 [email protected]

(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、金融投资报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部

(五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 川投能源

600674 川投控股

(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期

1988 年4月18 日 公司首次注册登记地点 四川省峨眉山市九里镇 最近一次工商注 册变更 公司变更注册登记日期

2009 年1月24 日 公司变更注册登记地点 四川省成都市武侯区龙江路

11 号 企业法人营业执照注册号

510000000090776 税务登记号码 51010720695623-5 组织机构代码 20695623-5 公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 成都市航空路

1 号国航世纪中心 A 座12 层

三、 会计数据和业务数据摘要

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 402,823,491.65 利润总额 407,705,981.20 归属于上市公司股东的净利润 340,490,409.04 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 337,325,284.51 经营活动产生的现金流量净额 656,582,518.28

(二) 扣除非经常性损益项目和金额 四川川投能源股份有限公司

2010 年年度报告

4 单位:元 币种:人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 -132,247.54 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 4,428,900.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -47,650.66 所得税影响额 -263,370.45 少数股东权益影响额(税后) -820,506.82 合计 3,165,124.53

(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据

2010 年2009 年 本期比上年同 期增减(%)

2008 年 营业收入 1,094,775,845.97 901,786,379.62 21.40 518,623,826.52 利润总额 407,705,981.20 225,547,445.60 80.76 380,995,228.00 归属于上市公司股东的净利 润340,490,409.04 171,727,322.25 98.27 358,680,181.09 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 337,325,284.51 172,181,967.89 95.91 376,026,625.67 经营活动产生的现金流量净额 656,582,518.28 505,493,590.33 29.89 138,413,972.82

2010 年末

2009 年末 本期末比上年 同期末增减(%)

2008 年末 总资产 9,986,937,449.18 9,901,470,459.14 0.86 6,124,766,361.58 所有者权益(或股东权益) 5,522,857,397.59 5,189,645,239.18 6.42 1,823,503,220.84 主要财务指标

2010 年2009 年 本期比上年同期增减 (%)

2008 年 基本每股收益(元/股) 0.3650 0.2689 35.74 0.5616 稀释每股收益(元/股) 0.3650 0.2689 35.74 0.5616 扣除非经常性损益后的基本每股收益 (元/股) 0.3616 0.2696 34.12 0.5888 加权平均净资产收益率(%) 6.36 9.12 减少 2.76 个百分点 21.8 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 6.30 9.14 减少 2.84 个百分点 22.85 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 0.7038 0.5418 29.90 0.2167

2010 年末

2009 年末 本期末比上年同期末 增减(%)

2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 5.92 5.56 6.47 2.86

(四) 采用公允价值计量的项目 四川川投能源股份有限公司

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5 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 持有天地源股份 有限公司流通股 1,171,427.40 856,584.30 -314,843.10

0 合计 1,171,427.40 856,584.30 -314,843.10

0

四、 股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 (%)

一、有限售条件 股份 595,959,456 63.88 -210,478,954 -210,478,954 385,480,502 41.32

1、国家持股

2、国有法人持股 595,959,456 63.88 -210,478,954 -210,478,954 385,480,502 41.32

3、其他内资持股 其中: 境内非国 有法人持股 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人 持股 境外自然人持股

二、无限售条件 流通股份 336,962,049 36.12 210,478,954 210,478,954 547,441,003 58.68

1、人民币普通股 336,962,049 36.12 210,478,954 210,478,954 547,441,003 58.68

2、境内上市的外 资股

3、境外上市的外 资股

4、其他

三、股份总数 932,921,505

100 0

0 932,921,505

100 股份变动的批准情况

2010 年3月24 日,公司发布了《控股股东所持股改限售股份解禁的公告》 ,川投集团 持有的股改限售解禁股份的数量为 210,478,954 股,上市流通日为

2010 年3月29 日,但公 四川川投能源股份有限公司

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6 司于

2009 年向川投集团定向增发股份收购二滩水电 48%股权,新增股份登记工作于

2009 年12 月15 日完成, 川投集团作为控股股东, 承诺其新增股份及原持有股份在增发完成后的

36 个月内不上市交易或转让,因此,本次股改限售解禁股份因定向增发承诺在

2012 年12 月15 日前不上市交易或转让.

2、 限售股份变动情况 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 四川省投资集团有 限责任公司 385,480,502

0 0 385,480,502 非公开发行股票

2012 年12 月17 日 四川省投资集团有 限责任公司 210,478,954 210,478,954

0 0 股改承诺

2010 年3月29 日 合计 595,959,456 210,478,954

0 385,480,502 / /

(二) 证券发行与上市情况

1、 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止 日期 股票类 A 股2007 年10 月10 日5.25 70,182,525

2012 年12 月17 日91,237,283 A 股2007 年10 月29 日10.8 34,900,000

2008 年10 月29 日45,370,000 A 股2009 年12 月15 日11.06 294,243,219

2012 年12 月17 日294,243,219 本报告期前三年,公司于

2007 年以 一次审批,两次发行 的方式分别于

2007 年10 月10 日、10 月29 日实施了非公开发行股票,共增发 A 股105,082,525 股,增发完成后,公司 总股本变更为 491,290,989 股.

2008 年5月14 日,公司实施了

2007 年度利润分配及公积金转增股本方案:以2007 年 年末总股本 491,290,989 股为基数,每10 股送

1 股,派现 0.13 元(含税) ,资本公积金每

10 股转增

2 股.2007 年两次发行的股份相应获得送配,增至 136,607,283 股,总股本变更为 638,678,286 股.

2009 年12 月15 日, 公司向川投集团非公开发行 A 股294,243,219 股, 收购其持有的二 滩水电开发有限责任公司 48%股权.增发完成后,公司总股本变更为 932,921,505 股.川投 集团作为控股股东,承诺其新增股份及原持有股份在增发完成后的

36 个月内不上市交易或 转让.故川投集团原持有的

2007 年增发股份上市流通日期延续至

2012 年12 月17 日.

2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动.

3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股. 四川川投能源股份有限公司

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(三) 股东和实际控制人情况

1、 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 83,073 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增减持有有限售 条件股份数 量 质押 或冻 结的 股份 数量 四川省投资集团有限责任公司 国有法人 63.88 595,959,456 385,480,502 无 峨眉铁合金综合服务开发公司 国有法人 1.18 11,016,955 无 交通银行-华安创新证券投资基金 未知 0.75 7,000,289 无 北京大地远通(集团)有限公司 未知 0.73 6,830,751 无 中国银行-嘉实服务增值行业证券 投资基金 未知 0.68 6,385,959 无 中国建设银行-博时主题行业股票 证券投资基金 未知 0.59 5,500,000 无 中国建设银行-华夏红利混合型开 放式证券投资基金 未知 0.46 4,312,008 无 全国社保基金一零三组合 未知 0.27 2,504,121 无 中国银行-嘉实沪深

300 指数证券投 资基金 未知 0.23 2,139,156 无 陈婉笑 未知 0.19 1,731,613 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件股份的数量 股份种类及数量 四川省投资集团有限责任公司 210,478,954 人民币普通股 峨眉铁合金综合服务开发公司 11,016,955 人民币普通股 交通银行-华安创新证券投资基金 7,000,289 人民币普通股 北京大地远通(集团)有限公司 6,830,751 人民币普通股 中国银行-嘉实服务增值行业证券投资基金 6,385,959 人民币普通股 中国建设银行-博时主题行业股票证券投资基金 5,500,000 人民币普通股 中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金 4,312,008 人民币普通股 全国社保基金一零三组合 2,504,121 人民币四川川投能源股份有限公司

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8 普通股 中国银行-嘉实沪深

300 指数证券投资基金 2,139,156 人民币普通股 陈婉笑 1,731,613 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中,峨铁综开司是川投 集团子公司的........