PDF《富国基金管理有限公司》

富国基金管理有限公司 上证综指交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新) (二0一二年第一号) 基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 招募说明书

2 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会

2010 年10 月11 日证监许可【2010】1379 号文核准.

本基金的基金合同于

2011 年1月30 日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现 的各类风险, 包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等等. 本基金为股票基金, 其风险和 预期收益均高于货币市场基金、 债券型基金和混合基金.本基金在股票基金中属 于指数基金, 紧密跟踪标的指数, 属于股票基金中风险较高、 收益与标的指数所 代表的股票市场水平大致相近的产品. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止至2012年1月30日,基金投资组合报告和基金业 绩表现截止至2011年12月31日(财务数据未经审计) . 招募说明书

3 目录

一、 绪言.4

二、 释义

4

三、 基金管理人

9

四、 基金托管人

20

五、 相关服务机构

24

六、 基金的募集

33

七、 基金合同生效.33

八、 基金份额折算与变更登记.34

九、 基金份额的交易.36

十、 基金份额的申购与赎回.37 十

一、基金的投资

49 十

二、基金的业绩

57 十

三、基金财产

58 十

四、基金资产估值.59 十

五、基金收益与分配.64 十

六、基金的费用与税收

65 十

七、基金的会计与审计

68 十

八、基金的信息披露.68 十

九、风险揭示

73 二

十、基金合同的变更、终止与基金财产清算

76 二十

一、基金合同的内容摘要.78 二十

二、基金托管协议内容摘要.102 二十

三、对基金份额持有人的服务

118 二十

四、其他应披露事项

119 二十

五、招募说明书存放及查阅方式

121 二十

六、备查文件

121 招募说明书

4

一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金 法》 )、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》 )、 《证券投资 基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、 《证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称 《信息披露办法》 )、其他有关规定及《上证综指交易型开放 式指数证券投资基金基金合同》(以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了上证综指交易型开放式指数证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的.本招募说明书由本基 金管理人解释.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明. 本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细 查阅基金合同.