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常州市创联电源科技股份有限公司 公开转让说明书 (反馈回复稿) 主办券商 长春市自由大路

1138 号 二零一六年七月 常州市创联电源科技股份有限公司 公开转让说明书 II 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开 转让说明书中财务会计资料真实、完整. 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意 见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或 者保证.任何与之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行 负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 常州市创联电源科技股份有限公司 公开转让说明书 III 重大事项提示 公司在生产经营过程中,由于所处行业及自身特点所决定,特提示投资者应对 公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注:

(一)实际控制人不当控制的风险 唐景新、丁满凤和唐诚三人为公司共同控制人,直接和间接持有2,800万股公司 股份,占总股本的100%.如果实际控制人利用其控制的地位,通过行使表决权对公 司的经营决策、人事、财务、监督等进行不当控制,可能给公司经营和其他股东带 来风险.

(二)公司治理风险 公司于2016 年03月23日由有限公司整体变更设立.股份公司成立后,公司制定 了较为完备的《公司章程》、 三会 议事规则、《关联交易决策制度》、《对外 投资融资管理制度》、《对外担保管理制度》等治理制度,但由于相关治理机制建 立时间较短,公司及管理层规范运作意识的提高,相关制度切实执行及完善均需要 一定过程.同时,随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,对公司治理将会提出 更高的要求.因此,公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有 效执行的风险.

(三)技术更新及新产品开发的风险 随着市场竞争的加剧,技术更新换代周期越来越短.技术的创新、新技术的应 用与新产品的开发是公司核心竞争力的关键因素, 如果公司不能保持持续创新能力, 或者不能及时准确把握产品、技术和行业的发展趋势,将削弱公司已有的竞争优势, 从而影响公司的竞争能力和持续发展.

(四)核心技术人员流失风险 核心技术人员是公司进行持续技术和产品服务创新的基础.随着行业的快速发 展和竞争的加剧,行业对技术人才,尤其是核心技术人才的需求将增加,人力资源 的竞争将加剧.如果公司在人才引进和培养方面落后于行业内其他公司,公司将面 常州市创联电源科技股份有限公司 公开转让说明书 IV 临核心技术人员不足甚至流失的风险.

(五)高新技术企业资质不能获批的风险

2015 年7月6日,公司取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税 务局、 江苏省地方税务局四家单位联合批准颁发的编号为: GR201532000757 的高新 技术企业证书, 有效期三年,

2015 年起享受企业所得税税率为 15%的税收优惠政策. 《高新技术企业证书》有效期三年,将于

2018 年7月5日到期.到期后,公司需要 重新申请国家高新企业资质,但存在不能获批的风险.如公司未能通过高新技术企 业资质的审核,将不能享有高新技术企业的税收优惠,会对公司的税负、盈利带来 不利影响.