PDF《首域环球伞子基金有限公司 First State Global》

首域环球伞子基金有限公司 基金章程 2016年9月6日First State Global Umbrella Fund Plc Fund Prospectus

6 September

2016 1 首域环球伞子基金有限公司 ( 「本公司」 ) 於2016年9月6日刊发的章程 (经2017年3月30日的首份补充文件修订) 的香港投资者补充文件 本补充文件乃於2016年9月6日所刊发的章程 (经修订) 的一部份,故应与该章程一并阅读.

本公司董事愿就本补充文件所载资料於 其刊发当日的准确性承担责任. 进行投资纯属 阁下的决定. 阁下如对本补充文件的内容有任何疑问,应徵询独立专业财务意见. 有关费用与开支及本公司风险因素的完整描述,请参阅章程. 除非另有订明,本补充文件所用词汇与章程所用者具有相同涵义. 香港认可资格:本公司及其若干子基金 ( 「基金」 ) 已获香港证券及期货事务监察委员会 ( 「证监会」 ) 根と捌诨跆趵 ( 「证券及期货 条例」 ) 第104条给予认可.本公司乃根 《2011年欧洲共同体 (以可转让证券为投资对象的集合投资公司) 规例》 (经修订) ( 「UCITS规例」 ) 而以UCITS形式成立的开放式投资公司.证监会认可并非对基金作出推荐或认许,亦并非对基金的商业利弊或表现作出保证, 更并非表示基金适合所有投资者,或认许基金适合任何个别投资者或类别投资者. 警告:就章程所载基金而言,仅下列基金已获证监会根と捌诨跆趵104条给予认可,并因此可发售予香港公众人士: 首域亚洲股本优点基金 首域亚洲增长基金 首域亚洲机遇基金 首域亚太精选基金 首域亚洲房地产基金 首域中国核心基金 首域中国增长基金 首域全球基建基金 首域全球房地产基金 首域全球资源基金 首域大中华增长基金 首域香港增长基金 首域印度次大陆基金 首域日本股票基金 首域星马增长基金 盈信全球新兴市场领先基金 盈信世界股票基金 盈信世界领先基金 首域亚洲债券基金 首域亚洲优质债券基金 首域新兴市场债券基金 首域全球债券基金 首域优质债券基金 首域长期债券基金

2 谨请注意,章程可在全球使用,并因此亦载有下列未经证监会认可的基金的资料: First State Asia Pacific All Cap Fund First State Australian Growth Fund First State Global Agribusiness Fund First State Global Mining Fund First State Global Credit Income Fund 上述未经证监会认可的基金概不得向香港公众人士发售.证监会仅就向香港公众人士发售上述证监会认可的基金而认可发行章程. 中介人应注意该限制. 经证监会认可而可销售予香港公众人士的基金仅可运用衍生工具作对冲及有效率的投资组合管理用途. 现时经证监会认可的任何现有基金概不拟藉此次机会而投资於 《规例》 第68条所述其他流通金融资产,而倘若日后有意作出有关投资 或更改适用於基金的投资目标、政策及或限制,届时则须以股东特别大会或书面决议案方式徵求股东批准,章程及本补充文件亦 须就此更新.爱尔兰中央银行 ( 「中央银行」 ) 日后认可的基金不单可获准投资於可转让证券,亦可遵照 《UCITS规例》 的规定而投资於 其他流通金融资产. 有关香港投资者的其他资料: 1. 香港代表 本公司的香港代表 ( 「香港代表」 ) 为首域投资 (香港) 有限公司,地址为香港中环康乐广场8号交易广场第1座25楼. 香港代表并不就担任该职位而向本公司收取任何费用,但有权获发还一切就履行有关职责而适当支付的开支.该等开支须按 一般商业收费率计算. 2. 申请、赎回及转换程序 有关申请、赎回及转换程序的全部详情载於章程及申请表格.居於香港的投资者应细阅有关部份.此外,投资者可将填妥的 申请表格及申请款项交予香港代表,以便转交在爱尔兰的本公司.切勿将任何款项交予任何未获发牌或注册以经营证券及期 货条例第五部所指第一类受监管活动的香港中介人士.香港代表会尽快在收到申请表格后将该表格转交本公司,一般情况 下,申请人若於香港营业日下午五时前 (香港时间) 将申请送达香港代表,可视作已於该日向本公司发出充分通知.谨请注 意,中介人士或会设定不同的交易期限.若以支票支付认购款项而过户需时,则有关申请可能须待款项收妥后才会办理.投 资者应留意及接纳若以支票付款,申请或会受到延误.然而,香港代表无权代本公司同意受理任何申请. 投资者亦可向香港代表提出赎回或转换股份的申请. 赎回款项一般由本公司於接获已提交适当文件的赎回要求的三至七个营业日内支付.由接获已提交适当文件的赎回要求之日 直至支付赎回款项之日最多相隔十四日. 在进行首次认购后,其后作出的认购及赎回要求可按照及根醒胍械墓娑,按事前与行政管理人书面协定的形式或方法 以电子方式接纳.目前,以下为可接纳的方式s传真及邮寄. 就认购及赎回而言,股东或须不时支付投资经理所厘定的反摊薄调整 (该反摊薄调整不得超过进行认购或赎回 (视乎情况而定) 的交易日所计算认购款项或赎回款项 (视乎情况而定) 的2%) .反摊薄调整乃支付予基金以保障继续持有该基金的股东. 有关反摊薄调整的进一步资料,请参阅章程 「购入、出售及转换股份」 一节.