PDF《  富安达新兴成》

44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、元:指人民币元

47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等

53、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净 值的方式, 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资者, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响, 确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待

54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 招募说明书? 5\8?

55、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 招募说明书? 5\9? ? 第三部分 基金管理人

一、概况

(一)基金管理人概况 名称: 富安达基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道

1568 号中建大厦

29 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道

1568 号中建大厦

29 层 法定代表人:蒋晓刚 成立时间:2011 年4月27 日

电话:(021)61870999-6203 联系人:吴定婷 注册资本:8.18 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务. 股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称 公司 )经中国证监会证 监许可[2011]544 号文批准设立.目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有 股份 49%;

江苏交通控股有限公司,持有股份 26%;

南京市河西新城区国有资产 经营控股(集团)有限责任公司,持有股份 25%.注册资本为 8.18 亿元人民币. 公司设立了投资决策委员会.投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则. 公司下设十个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销部、 产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部 和监察稽核部. 投资管理部........