PDF《东莞证券股份有限公司》

(三)项目组其他成员 项目协办人:伍智力先生 项目组其他成员:龚启明女士、蔡标先生、高增羽先生、宋思源先生、李红 庆先生

二、发行人基本情况 中文名称:广东日丰电缆股份有限公司 英文名称:GuangDong Rifeng Electric Cable Co.,Ltd. 注册资本:12,905.9292 万元 法定代表人:冯就景 成立日期:2009 年12 月17 日住所:中山市西区广丰工业园 邮政编码:528401

电话:0760-85115672 传真号码:0760-85119666 经营范围: 生产销售与研究开发: 数据通信电缆、 高频数据线、 家电组件 (不 含线路板、电镀)、特种装备电缆、海洋工程电缆、矿用电缆、新能源电缆、其 它特种电缆、电线、电源线、金属压延、水管、塑料管、PVC 电缆管、PVC 线槽、开关、插座、照明电器、空气开关、配电箱、换气扇、浴室取暖器、低压电 器、电工器材、智能家居产品;

货物进出口、技术进出口.(法律、行政法规禁 止的项目除外;

法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营) 本次证券发行上市类型:首次公开发行人民币普通股股票(A 股) 保荐机构关于本次发行的文件? ? 发行保荐书? 3-1-4

三、保荐机构与发行人之间的关联关系

(一)截至本发行保荐书出具之日,保荐机构或其控股股东、实际控制人、 重要关联方不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情 形;

(二)截至本发行保荐书出具之日,发行人或其控股股东、实际控制人、重 要关联方不存在持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情 形;

(三) 截至本发行保荐书出具之日, 保荐机构的保荐代表人及其配偶, 董事、 监事、高级管理人员不存在拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行 保荐职责的情况;

(四)截至本发行保荐书出具之日,保荐机构的控股股东、实际控制人、重 要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者 融资等情况;

(五) 截至本发行保荐书出具之日, 保荐机构与发行人之间无其他关联关系.

四、保荐机构内部审核程序及内核意见

(一)保荐机构内部审核程序

1、项目的立项审查阶段 本保荐机构项目管理部组织人员对项目立项进行审核, 审核人员对立项申请 发表意见,进行立项审查.

2、项目的管理和质量控制阶段 保荐项目执行过程中,项目管理部适时参与项目进展过程,对项目进行事中 管理和控制,进一步保证和提高项目质量.项目管理部通过参加项目执行过程中 的中介机构协调会、重大问题现场调研等方式了解项目进展情况,掌握项目执行 过程中出现的问题,参与制定解决方案.

3、项目的内核审查阶段 (1)内核小组情况 保荐机构关于本次发行的文件? ? 发行保荐书? 3-1-5 东莞证券内核小组是根据 《东莞证券股份有限公司上市与股权融资内核工作 细则》(以下简称 《内核工作细则》 )成立的证券发行业务的内控机构. 目前,东莞证券内核小组共

17 人,内核小组由投资银行部、研究所、合规 法务部、风险管理部、内核管理部等部门的资深业务骨干等组成,内核成员的专 业领域涉及财务、法律和项目评估等方面. 《内核工作细则》规定三分之二以上 内核小组成员同意视为内核通过,并形成最终的内核意见. (2)内核程序 ①发行和并购申请文件由业务部门项目组按照中国证监会有关文件的规定 准备完毕,业务部门应对项目尽职调查工作底稿和申请文件进行内部复核,申请 文件应按照证券监管部门相关信息披露规定制作,并保证完整性和齐备性,经业 务部门负责人审查同意后, 按照东莞证券大投行业务项目内核流程要求提交内核 申请. ②接到内核申请后,内核管理部对内核申请材料进行预审,对全套申请资料 进行完备性审核、合规性审查,并将预审意见反馈业务部门项目组.内核管理部 确定本次内核会议召开时间、与会内核小组成员及内核专员名单;