PDF《廊坊百川资产管理有限公司》

廊坊百川资产管理有限公司 关于召开

17 百EB01

2017 年第一次债券持有人会议的通知 廊坊百川资产管理有限公司(以下简称 公司 、 百川资管 或 发行 人 )于2017 年9月7日发行了 廊坊百川资产管理有限公司非公开发行

2017 年可交换公司债券(第一期) (以下简称 本期债券 ),交易所债券简 称

17 百EB01 (137041.

SH),发行金额为 5.96 亿,债券期限为

4 年.本期 债券的到期日为

2021 年9月7日,如遇法定节假日和/或休息日,则顺延至其 后的第

1 个工作日,顺延期间付息款项不另计息.本期债券按年付息,利息每 年支付一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付.截至公告 日,

17 百EB01 尚未付息,债券余额为 5.96 亿元. 根据公司实际生产运营的需要,公司拟变更本期债券募集资金用途,对募 集资金的使用进行调整.为保护投资者利益,根据《募集说明书》及《债券持 有人会议规则》的规定,债券受托管理人国金证券股份有限公司(以下简称 国金证券 )拟于

2017 年11 月23 日召集

17 百EB01

2017 年第一次债券 持有人会议,审议表决《关于变更廊坊百川资产管理有限公司

17 百EB01 募 集资金用途的议案》(附件 1). 现将本次会议有关事项通知如下:

一、召开会议的基本情况

1、召集人:国金证券股份有限公司

2、召开时间:2017 年11 月23 日9:00 至11:00

3、召开方式:现场会议与非现场方式相结合

4、召开地点:廊坊市永清县益昌路

111 号商住楼南楼

5、会议通讯表决票的送达地点: 地址:北京市东城区东单新闻大厦

17 层国金证券 联系人:尹百宽、唐翔、李伟、李江水

电话:010-85142899 传真:010-85142828 邮编:100005

6、债权登记日:2017 年10 月31 日

二、审议事项 《关于变更廊坊百川资产管理有限公司

17 百EB01 募集资金用途的议案》 (附件 1).

三、出席会议人员

1、除法律、法规另有规定外,截至债权登记日

2017 年10 月31 日交易结 束后,登记在册的本期债券持有人均有权参加债券持有人会议.因故不能参加 的债券持有人可以书面委托代理人参加会议和表决,该代理人不必是本期债券 的持有人(格式参见附件 2). 参加投票表决的法人债券持有人需要提供营业执照、证券账户卡;

法人债 券持有人委托其他自然人代理表决的,需同时提交委托代理人身份证、投票代 理委托书(格式参见附件 2)及证券账户卡. 上述有关证明、证明材料均可使用复印件,法人债券持有人提供的复印件 需加盖公章,自然人债券持有人提供的复印件需签名.债券持有人或其代理人 应将上述材料与会议表决票(格式参见附件 3)一并在会议表决截止时间前通 过传真或邮寄方式送至债券受托管理人处.

2、债券受托管理人(债券受托管理人亦为债券持有人者除外)和发行人委派的 人员.

3、见证律师.

4、债券受托管理人认为有必要出席的其他人员.

5、持有

17 百EB01 且为

17 百EB01 的下列机构或人员可以列席本次 债券持有人会议并发表意见,但不能行使表决权,并且其代表的本次债券张数 不计入出席债券持有人会议的出席张数: ①发行人自持的本期债券;

②债券持有人为本期债券的担保人(如有);

③债券持有人为持有发行人 10%以上股权的发行人股东;