PDF《更新招募说明书》

海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 上证非周期行业

100 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 (2019 年第

1 号) 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 ? 重要提示 上证非周期行业

100 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 ) 经2011 年2月23 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】268 号文核准募 集.

本基金的基金合同于

2011 年4月22 日正式生效.本基金类型为交易型开放 式. 本招募说明书是对原《上证非周期行业

100 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说 明书为准.基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明 书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金 的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资者赎回时,所得或会高于或 低于投资者先前所支付的金额. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投 资者在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策. 投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承 担相应的投资风险. 投资本基金可能遇到的风险包括:标的指数回报与股票市场 平均回报偏离的风险、 标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回 报偏离的风险,基金份额二级市场交易价格折溢价的风险,基金的退市风险,投 资者申购、 赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等.本基金属股 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金.本基金为指数型 基金, 紧密跟踪标的指数, 具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特 征,属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证.投资有风险,投资者在申购本基金时应认真 阅读本基金的招募说明书和基金合同. 本招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月22 日,有关财务数据和净值表 现截止日为

2019 年3月31 日. 本招募说明书所载的财务数据未经审计. 目录

第一节 绪言.5-1-1

第二节 释义.5-2-1

第三节 基金管理人.5-3-1

第四节 基金托管人.5-4-1

第五节 相关服务机构.5-5-1

第六节 基金的募集.5-6-1

第七节 基金合同的生效.5-7-1

第八节 基金份额折算和变更登记.5-8-1

第九节 基金份额的交易.5-9-1

第十节 基金份额的申购与赎回.5-10-1 第十一节 基金的投资.5-11-1 第十二节 基金的业绩.5-12-1 第十三节 基金的财产.5-13-1 第十四节 基金资产的估值.5-14-1 第十五节 基金的收益与分配.5-15-1 第十六节 基金的费用和税收.5-16-1 第十七节 基金的会计与审计.5-17-1 第十八节 基金的信息披露.5-18-1 第十九节 风险揭示.5-19-1 第二十节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.5-20-1 第二十一节 基金合同的内容摘要.5-21-1 第二十二节 基金托管协议的内容摘要.5-22-1 第二十三节 对基金份额持有人的服务.5-23-1 第二十四节 其他披露事项.5-24-1 第二十五节 基金管理人和基金托管人的更换.5-25-1 第二十六节 招募说明书的存放及查阅方式.5-26-1 第二十七节 备查文件.5-27-1 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 5-1-1